美国证券交易委员会（U.S. Securities and Exchange Commission, 简称SEC）最近宣布正式起诉芝加哥会议中心（A Chicago Convention Center, 简称ACCC）、芝加哥洲际信托基金区域中心（International Regional Center Trust of Chicago, 简称IRCTC）以及居住在伊利诺州以上两公司的控制人Anshoo R. Sethi 并冻结其资产。SEC指控上述各方假借EB-5投资移民之名骗取外国投资人的钱财，受害的投资人大部分来自中国大陆。由以上各方经营的芝加哥会议中心EB-5投资项目在中国大陆曾受到某些中介和媒体的大力推崇，红极一时，很快筹集到近一亿五千万美金的投资款和超过一千一百万美金的项目管理费。SEC起诉该中心及其负责人的消息和起诉的一些具体内容一经传出后，在美国投资移民界引起轩然大波并很快传至中国大陆，引起各种猜测和忧虑。下面我将对SEC起诉芝加哥会议中心、芝加哥洲际信托基金区域中心和Anshoo R. Sethi 个人的消息向大家做一个简单介绍，以供参考。
根据SEC消息，Anshoo R. Sethi创立了芝加哥会议中心和芝加哥洲际信托中心并且通过欺诈手段向超过250名投资人销售了超过一亿四千五百万美元的证卷（secruities）和收取了一千一百万美元的管理费（administrative fees），其中决大部分投资人来自中国大陆。Anshoo R. Sethi及其公司通过欺骗手段使投资人相信该投资将被用来资助建设芝加哥机场附近的世界上第一个零碳排放的环保旅馆和会议中心并能够通过此投资以EB-5投资移民的方式取得绿卡。Anshoo R. Sethi及其公司对投资者谎称其已经取得了所有需要的建设许可并且几家知名连锁酒店也都参与项目中。Anshoo R. Sethi及其公司还在申请项目预先批准（preliminary approval）和临时绿卡时向移民局提供虚假文件。另外Anshoo R. Sethi及其公司还挪用了一千一百万美金的项目管理费中的90%的款项，其中超过两百五十万美元被转至Anshoo R. Sethi在香港的个人账户尽管公司承诺一旦移民申请被拒公司将退还此管理费。
SEC和移民局积极配合，迅速的在上述骗局在移民局申请时将以制止。SEC对上述各方提出起诉并且得到法院紧急法令保护一亿四千五百万美元投资款不被Anshoo R. Sethi及其公司非法挪用。根据SEC执法部门负责人的消息，Anshoo R. Sethi精心设计的欺骗希望得到绿卡和投资回报的投资人的计划远不像他所说的那么可靠，万幸的是SEC在移民局积极配合下在Anshoo R. Sethi未能造成更大损失前及时冻结了将近所有投资的款项。
根据SEC向联邦法院递交的起诉状，Anshoo R. Sethi及其公司利用EB-5投资移民作为诱饵，诱使投资者给美国账户汇款50万美元作为投资款，另外再支付41,500每元的管理费。尽管公司声称移民申请一旦被拒管理费将退还给投资人，然而收取的一千一百万美金的管理费的大部分已被Anshoo R. Sethi和他的公司挪用。
根据SEC消息，Anshoo R. Sethi在寻求EB-5项目初步批准（preliminary approval for the project under EB-5 program）时向移民局提交了关于项目的虚假文件, 包括凯悦酒店的信心保证书（comfort letter from Hyatt Hotels）以及后备财务支持信（backup financing letter）。SEC的诉状称Anshoo R. Sethi及其公司做了许多虚假陈述以骗取投资者的信任。项目发行材料（offering materials）宣称投资款将被用来建设一个会议中心和旅馆群,包括会议中心，五家高档旅馆和其它辅助设施例如餐馆，酒吧和娱乐设施。Anshoo R. Sethi及其公司在他们的宣传材料中醒目的宣扬三家知名连锁酒店参与其项目，但这三家连锁酒店没有任何一家签订了连锁经营协议允许该项目使用其品牌，而其中两家连锁酒店在两年前还终止了和其他与Anshoo R. Sethi有关联公司的交往。
根据SEC消息，项目发行材料谎称项目施工将于2012年夏季开工并且第一座塔楼将于2014年春季入住。根据对项目地址在芝加哥建筑许可数据库的搜索，对该地址近期发出的许可只包括一个搭帐篷的许可（permit for a tent）以用于2012年11月举行的所谓的破土动工仪式，拆迁许可（demolition permit），搭设围栏（construction of a fence）许可和少量电线许可（minor electrical wiring）。根据SEC的起诉状，29岁的Anshoo R. Sethi向投资者声称他有15年房地产开发和管理的经验。项目发行材料称项目开发商（project’s developer）有35年的经验，但伊利诺州的公司记录显示该开发商在2010年才成立。
地区中心EB-5投资移民自1992年出现以来至今已有200多家地区中心获得移民局批准，其中不乏有些项目或地区中心由于各种原因出现问题， 但SEC起诉地区中心尚属首例。由于上述SEC对Anshoo R. Sethi及其公司的起诉，投资芝加哥会议中心取得绿卡看来已不可能，好在SEC在移民局配合下及时冻结了将近所有对该项目投资的款项（一亿四千五百万美元），投资者收回此投资款似乎还有可能，但此事件的发生说明了投资项目的调查和选择对希望通过地区中心EB-5投资途径取得绿卡的的投资人的极端重要性。
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