【大纪元2013年07月26日讯】(大纪元记者严海编译报导)美国对冲基金SAC遭联邦政府刑事指控，这是继2002年审计公司安达信（Arthur Andersen）被控以来最大一起金融公司起诉案。提起刑事指控的美国联邦检察官Preet Bharara称该公司为“市场骗子吸磁”（magnet for market cheaters）。
纽约南区的美国联邦检察官办公室（U.S. Attorney’s Office）周四(25日)提交的41页起诉书中指控，在超过11年的时间里，SAC曾进行“系统性内幕交易”，并“非法获利数亿美元和损害投资大众”。
该对冲基金总部设在美国康州斯坦福（Stamford），由57岁的亿万富翁柯恩(Steven A. Cohen)管理，柯恩于1992年投资2000万美元（一说2500万）创建SAC，在高峰期，管理资产曾超过150亿美元。。
负责人全美地40富豪 已遭民事起诉
《福布斯》（Forbes）杂志透露，柯恩是纽约大都会棒球队（New York Mets）的少数股东，而且身价高达93亿美元，为全美第40富豪。他有七名子女。在6月份，《名利场》杂志（Vanity Fair）称其为“对冲基金巨头”。
联邦政府寻求没收该公司所有资产。熟悉内情人士透露，政府将寻求从SAC没收约10亿美元的资产。
上周五(19日)，美国证券交易委员会（SEC）因柯恩涉嫌未能阻止内幕交易而对其提起民事诉讼，并寻求禁止柯恩今后管理他人资产。
8名雇员已被判有罪或被控进行内幕交易
经过长达近十年之久的调查，纽约联邦检察官就SAC于周四(25日)下午举行一个新闻发布会。Bharara表示，不排除就另外罪名起诉该公司的可能。目前已有8名SAC雇员被判有罪或被控曾进行内幕交易。
起诉书表示，此8人从24支个股中收取非法内幕资讯，其中包括雅虎公司、3Com公司、英代尔、Marvell技术集团有限公司和RIM（现为黑莓有限公司；BlackBerry Ltd.）
该公司本身，而不是任何个人，被控一项电汇欺诈（wire fraud）以及四项证券欺诈（securities fraud）。此举可能会压垮整个公司，而使其大约1000名员工失去工作。
企业放任文化 鼓励作弊 寻得内幕讯息
SAC的成功使它能过收取业界最高业务费用：大多数客户支付SAC一笔自动管理年费，为投资金额的3%。知情人士透露，该公司还收取客户其任何交易利润的50%作为回报。
一位前SAC交易员告诉ABC新闻说，柯恩鼓励员工们从各分析师处获取资讯。他会指示交易员这般行事：“你没有朋友吗？这不是关于报表。这是关于人脉关系”和“我要你每天晚上都出去(交际应酬)。”
联邦调查局助理局长George Venizelos表示：“SAC及其管理层培养出了放任文化。SAC不仅容忍作弊，它甚至鼓励作弊。我们一直以来的目标就是发现违法者，并向其他倾向于犯法的人们发出警讯。如果你的资讯“优势”是内部资讯，你就不能以此进行交易。”
针对SAC的起诉书表示，该公司员工及代理人在1999年和2010年获得有关上市公司“重要的非公开信息”或“内幕消息”。而且他们使用这些资讯进行交易，以增加其公司投资回报，并增加所收取费用。
起诉书称，SAC各级员工，其中包括投资组合经理和研究分析师等，“从多个行业的几十家上市公司中获得资讯”。起诉书还详细介绍了该企业如何根据人际关系网寻求雇用有“优势”的员工。
业界纷纷采取行动减轻损失
面对政府对SAC的调查，客户们纷纷要求从该公司撤出数十亿美元。
向SAC提供信贷及贸易融资的银行纷纷评估其交易对手风险（counterparty risk），然后决定是否继续保留其作为客户。SAC拥有大量经纪公司及银行同业交易对手，其中包括高盛（Goldman Sachs）、摩根士丹利（Morgan Stanley），摩根大通（JPMorgan Chase）和德意志银行（Deutsche Bank）等。
联邦政府针对SAC的起诉是自2002年3月指控安达信(Arthur Andersen)会计公司以来，第一个重大财经行业联邦刑事起诉。该会计行因安然公司(Enron)而被指控犯有妨碍司法罪。虽然美国最高法院最终推翻该公司的定罪，但因信誉受损严重，最终被迫解散。
