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旧金山东湾一居民因股票内部交易被起诉

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【大纪元2017年06月02日讯】根据当局和法庭文件,住在东湾都柏林(Dublin)的汗(Saleem M. Khan),因涉嫌罗斯百货(Ross Stores)股票内部交易,为他和其他人获取了超过800万美元的非法收入,被控串谋证券欺诈罪及7项安全欺诈罪名,在联邦法院被起诉。汗于5月31日被捕,过堂后以30万美元的债券获得保释,等待6月7日起诉。

联邦检察官透露,汗与其他人在2009年8月至2012年底之间共获得超过820万美元的非法收入。其中一个共谋者曾经是罗斯百货的员工,为汗提供了一些公司的机密资料,包括罗斯百货的财务业绩信息。

汗利用这些信息,买卖罗斯百货在纳斯达克(NASDAQ)交易所的股票,获取了大量非法收入。为了不被追查到,汗试图通过1个或3个以上的经纪人账户来进行交易。

另外,美国证券交易委员会曾在2016年9月以相同原因对汗发起民事诉讼,对于这些指控他全部予以不承认或否认,但同意归还近750万美元的非法所得、同样金额的罚金和84万7,147美元的判决前利息,但不知最终是否支付。

联邦检察官还说,汗于2014年3月以欺骗银行和向金融机构提交虚假文件的罪名,被判21个月监禁。◇

(此文发表于1136E期旧金山湾区新闻版)

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责任编辑:王洪生

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