證監會處罰5宗案 今年已罰沒61億創新高

人氣 1243

【大紀元2017年06月17日訊】(大紀元記者楊一帆綜合報導)6月16日,大陸證監會公布處罰操縱市場內幕交易5宗案件,其中有兩人被罰沒合計近億元。今年證監會已處罰沒款61億,創新高。

據財新網報導,在當日證監會新聞發布會上,證監會發言人張曉軍公布對5宗案件的行政處罰。

2宗操縱證券期貨市場案

2016年7月5日至7月18日期間,馬永威、曹勇通過連續買賣、在漲停板大量申報買單維持漲停價格、虛假報撤單、在自己實際控制的帳戶之間進行交易等手段,操縱福達股份股價,獲利共計約2288萬元。

證監會沒收馬永威、曹勇違法所得約2288萬元,馬永威被罰款約4577萬元,曹勇被罰款約2288萬元。

此外,2015年11月25日至12月23日期間,廖山焱實際控制並利用廖某山、廖山焱等9個自然人名下期貨帳戶,以連續買賣或者自買自賣的方式交易「普麥1601」期貨合約,影響其價格和交易量。但廖山焱未有違法所得,證監會決定對其處以60萬元罰款。

2宗操縱證券期貨市場案

另有2宗是操縱證券期貨市場案。一是在中科英華擬收購山東天業黃金礦業有限公司90%股權時,內幕信息知情人馮玉露將信息泄露給王宇勤。後者利用本人證券帳戶買入中科英華140.3萬股,盈利約419萬元。蘇建朝與馮玉露在內幕信息敏感期內通話聯絡,且蘇建朝控制使用7個證券帳戶交易中科英華,共計盈利約877萬元。

證監會決定,沒收上述所有違法所得,並分別對馮玉露、王宇勤、蘇建朝處以10萬、約419萬元、約877萬元罰款。

二是內幕信息知情人劉國武全程參與北部灣旅收購長島渤海長通旅運有限公司65%股權的合同談判,在內幕信息敏感期內,劉國武利用其證券帳戶買入北部灣旅5.01萬股,賣出5萬股。其未有違法所得,被證監會處罰款15萬元 。

中介機構違法違規案

還有一個是中介機構違法違規案。北京市天元律師事務所是鞍山重型礦山機器股份有限公司與九好集團重大資產重組項目的法律服務機構,但其未按規定對九好集團銀行存款進行查驗等,出具的《法律意見》等文件存在虛假記載及重大遺漏。

證監會決定沒收天元所業務收入150萬元,並處以750萬元罰款;對直接負責的主管人員史振凱、劉冬、于進進給予警告,並分別處以10萬元罰款。

證監會今年處罰力度空前

財新網同日報導稱,證監會近日在相關會議上披露,2017年前五個月,證監會已作出行政處罰罰沒款61.44億元,創新高。

統計數據顯示,2016年1月至今年5月,證監會共作出194項行政處罰決定,共計處罰666人,並對64名當事人實施了證券市場禁入,罰沒款總額達102.95億元。其中,涉及內幕交易共67項,占比35%;信息披露違法45項,占比23%;操縱市場33項,占比17%。

此前5月15日晚,闕文彬實際掌控的兩家上市公司恆康醫療和西部資源公布稱,闕文彬涉嫌違反證券法律法規,被證監會罰款和沒收合計5300餘萬元。

近半個月來,多名上市公司高管被證監會處罰,如慧球科技實際控制人顧國平、匹凸匹實際控制人鮮言分別被處以180萬元、420萬元罰款;原方正集團CEO李友、中國高科集團董事長余麗、大有能源董事武予魯被禁入市場等。

3月30日,證監會公布對鮮言操縱「多倫股份」一案作出行政處罰,開出逾34億元的「史上最大罰單」。

外界關注,證監會持續加大金融監管力度,是在習近平當局今年掀金融反腐風暴的背景下。據消息人士透露,當局今年上半年重點清理江派把持多年的金融界。#

責任編輯:孫芸

相關新聞
陳思敏:銀監會震盪 金融反腐「三會」齊下
「次新股」量價異常 證監會專項行動涉16案
大陸金融反腐網住34條「大魚」 下一個是誰?
金融反腐升級 傳江澤民孫劉雲山子被禁出境
最熱視頻
【十字路口】黎智英被抓內幕 美台會建交嗎?
【有冇搞錯】共機越中線 距戰爭爆發只差30秒
【重播】川普8·11發布會:新增病例驟降至4萬
【紀元播報】中共高調宣傳北斗導航 疑竊全球數據
【紀元播報】印度將查孔子學院 涉清華等十所中國高校
【新聞看點】微信是橋是獄?兩大危害遭美制裁
如果您有新聞線索或資料給大紀元,請進入安全投稿爆料平台
評論