華爾街將進行70年來最大的重整

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【大紀元12月21日訊】因被指向投資者提供不實股票行情報告,十家華爾街證券公司同意簽署和解協議﹐被處以高達14億美元的巨額罰款。在美國一位州檢察官帶頭提出的這項不尋常的和解協議下,華爾街將進行自從「大蕭條」以來最大的重整計劃,訂定證券市場的作業準繩。圖為紐約證券和交易委員會主席Richard Grasso (右)和紐約州司法部長斯皮策(Eliot Spitzer﹐左)20日在新聞發佈會上接受提問。(法新社)

據法新社華盛頓二十日電﹐分析家說,由紐約州司法部長斯皮策(Eliot Spitzer)提出的此一改革方案,將是自從一九二九年美國股市大跌後頒布證券管理法,把銀行業與證券業分開以來,影響最大的改革。

根據此項協議,證券公司必須切斷分析研究部門與金融投資部門的關連,經紀商承銷首次公開發行股票(IPOs ) 時,不得把其所承銷的股票提撥給客戶讓他們投資,並規定經紀商必須出資為投資人進行立場超然的股市研究。

分析家說,最不尋常的是,這些新規定既非由國會制訂,甚至也不是出自證券管理委員會的專家之手,而是出自一位可以說默默無名,但卻十分堅決又嚴詞厲色的州司法部長。

喬治城大學法律教授、布魯金斯研究所學者布萊爾說:「照理說,正確的作法應該是責成證券管理委員會好好執行它的工作,不過,證管會在皮特主持下處處受到約束,綁手綁腳,無法發揮作用,史皮茲於是代表他人發難提出對策。」

布萊爾認為,確實有必要採取這些改革措施,以幫助備受打擊的投資人對股票市場重建信心。

他說:「我們顯然需要改革,提供財務資訊的人,顯然有利益衝突的問題。」

美國金融檢察官今天宣布與十家華爾街頂尖公司達成一項共同和解協議,這些公司同意因濫用股市分析,支付十四億三千五百萬美元罰金,並同意改正它們的作業。

斯皮策說:「這項協議將永久改變華爾街的作業方式。」

華爾街的銀行與證券公司被控明知某些公司業績欠佳,卻仍對投資人提供過份樂觀的研究報告。

不過,此一重整方案並非令人人滿意,其中規定所有經紀商都必須遵循此協議的規定,否則將遭到調查。

邁阿密古茲曼投資管理顧問公司總經理古茲曼說,此項針對金融市場訂定的新規定「徒增紛擾」。

古茲曼承認部分金融分析與財務諮詢公司有利益衝突的問題,不過他說:「道德行為無法依靠法律來規範。」

他說,比較大的金融公司有辦法成立獨立的研究部門,但較小的公司則非常不利。

德州大學法學院教授胡亨利說,這些規定將是對市場的一項考驗,看市場究竟有多重視研究。他說,有些經紀商可能會設法把研究經費轉嫁到客戶身上。(http://www.dajiyuan.com)

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