瑞幸咖啡面臨破產 股東和高管已套現

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【大紀元2020年04月04日訊】(大紀元記者劉毅報導)大陸瑞幸咖啡日前承認財務造假,該消息一出不僅造成股票大跌,而且有律師表示該公司大概率會破產,而有消息顯示,該公司股東和高管已經套現離場。

4月2日,瑞幸咖啡發布公告承認公司高管偽造交易高達22億元人民幣,在美國上市的瑞幸股票當日盤中多次熔斷,最終股價大跌75.57%,市值縮水50億美元。4月3日盤前,瑞幸已跌10%。

而大陸財新網透露,瑞幸的股東和高管在此之前已經將股票抵押,套現

據財新網報導,今年1月10日,瑞幸咖啡增發1200萬股ADS(美國存托股份),大鉦資本作為獻售股東提供了480萬股ADS,加上承銷商行使的「綠鞋」機制(首次公開發行股票數量在4億股以上的,發行人及其主承銷商可以在發行方案中採用超額配售選擇權」。這其中的「超額配售選擇權」就是俗稱綠鞋機制。),共計552萬股ADS(即4416萬股A類普通股),每股定價42美元,約為瑞幸IPO發行價的2.5倍。這意味著大鉦資本減持了其所持股權的四分之一,套現2.32億美元。

做空機構渾水在今年1月底發布的匿名報告指出,瑞幸董事長陸正耀、CEO錢治亞、陸正耀的姐姐Wong Sunying分別質押了各自30%、46.8%、100%的股份,合計兌現了49%的所持股份(已發行股票總數的24%),即6105萬股ADS,按當時的市值計算約為25億美元。該質押數量已超過瑞幸IPO發行及今年1月增發的股份總和。

而對於瑞幸高額造假已成為事實一事,很多律師表示,瑞幸將面對投資者的集體訴訟、高管坐牢,而且有的律師認為瑞幸大概率會倒閉。

北京億達(上海)律師事務所律師董毅智表示,根據美國法律,提供不實財務報告和故意進行證券欺詐的犯罪要判處10至25年的監禁,個人和公司的罰金最高達500萬美元和2500萬美元。

對於大陸投資者如何維權,資本市場從業律師劉安認為,如果境內投資者在今年3月1號之後投資了瑞幸股票,且瑞幸涉嫌財務造假行為在3月1號之後仍在延續,則值得考慮國內提起訴訟,但有判決結果域外承認和執行的問題,因為瑞幸是境外企業。

對於境外投資者,今年2月份開始,已經有 Gewirtz & Grossman、Rosen Law等多家美國律師事務所分別發布公告,準備對瑞幸咖啡提起集體訴訟。這些律師事務所均在調查瑞幸咖啡高層潛在的違反美國聯邦證券法行為,並希望在2019年11月13日至2020年1月31日之間,也就是集體訴訟期(Class Period)中,購買過瑞幸咖啡股票的人士與他們取得聯繫並提醒投資者可在2020年4月13日前向法院申請成為首席原告。

對於集體訴訟,有律師表示,這種集體訴訟多是會取得和解。而集體訴訟賠償的範圍大概是投資者損失的20%~50%。

據每經網4月4日報導,多名熟悉美股業務的律師表示,一般來講,集體訴訟的雙方很可能會達成和解,上市公司會和投資者的律師進行談判,如果能商量出一個雙方都滿意的賠償方案,案子的集體訴訟也就能了結。

有律師說:「99%的案件都選擇和解,理論上講,如果被告不同意和解並堅持訴訟,就會正式開庭、審理,並進入一個比較漫長的訴訟程序。我做了多年的集體訴訟,都是調解、和解結案的。但之前有一家中概股的公司沒有和解,最終被判決承擔的責任比較大。」

老虎證券投研團隊認為,瑞幸市值最高時有129億美元,即便以60%計算股東的平均成本,流通股股東的損失至少也有數億美元。

上海漢聯律師所合夥人宋一欣表示,粗略計算瑞幸咖啡面臨集體訴的金額約為112億美元(折合人民幣754億元)。

對於瑞幸是否會破產,老虎證券投研團隊分析,目前瑞幸流動資產大概有63億元人民幣(約8.9億美元)。但這裡沒有考慮債務(可轉債),也沒有考慮此前固定資產抵押等情況。當前公司的現金遠遠不夠賠償投資者的虧損,更不用說其它的賠償以及大額的罰款。

而其最後破產是大概率的事。

責任編輯:孫芸

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