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加强保护消费者利益 安省拟修改投资行业监管法规

安省财长苏善民表示,加强投资行业的监管,有利于投资者。(加通社)

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【大纪元2017年04月03日讯】(大纪元记者林雪多伦多编译报导)为加强对消费者利益的保护  ,安省财长苏善民3月31日宣布,安省拟修改投资行业监管法规。省府已经开始着手制定监督财务规划和咨询服务行业的新规。

苏善民(Charles Sousa)表示,政府将严加打击违反规则、损害客户利益并逃避支付现金罚款的投资顾问。他表示,修改条规后,将通过允许安省投资行业自律组织(SRO)向法院提交自行的裁决,从而提高执法力度。

苏善民表示,改革会提高SRO针对个人罚款后的收款能力,并有助于从开始就遏止潜在的违规操作。这些举措将为消费者提供更大的保护,最终对投资行业有更大的信心。

制定新规监管财务规划和咨询服务行业

据《多伦多星报》报道,在3月初提交安省省府的一份报告中,由上加拿大法律协会(Law Society of Upper Canada )前首席执行官海因斯(Malcolm Heins)领导的专家小组认为,财务顾问和规划人员的工作需要监管。

苏善民称,不管是消费者,业内人士和监管机构都一致认为,安省目前实施的对财务规划和咨询服务机构的监管条规需要改革。专家小组发现,如果保持现状将损害消费者利益。

加拿大投资行业监管组织(IIROC)首席执行官克李格勒(Andrew Kriegler)称,安省拟改革法规是发出了一个“重要信号”,即如果有人伤害该省投资者的利益,此人需对自己行为负责,并支付罚金。新规有利于监管组织收取罚金。保护消费者的利益。

责任编辑:文芳

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