港金管局根据打击洗钱条例对CAHK罚款350万元

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【大纪元2023年11月30日讯】(大纪元记者黄芸芸香港报导)金管局公布,已完成对CA Indosuez(Switzerland)SA香港分行(CAHK)的调查及纪律处分程序。金融管理专员对CAHK违反《打击洗钱条例》处以350万元罚款。

金管局表示,是次纪律处分行动是根据金管局对CAHK就《打击洗钱条例》所设立的制度及管控措施的合规情况进行的调查结果而作出。调查发现的管控问题涉及CAHK在2016年2月11日至2016年10月2日期间没有对为某些客户执行的交易进行适当的审查,以持续监察与这些客户的业务关系。在该期间CAHK亦没有维持有效程序以履行《打击洗钱条例》下持续监察与客户的业务关系的责任。@

责任编辑:陈玟绮

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