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【大纪元7月29日讯】美国一个主要的证券监管机构建议采纳全新的规则﹐严加取缔投资银行把价值可观的募股留给某些客户的不正当行为﹐以清除华尔街存在的损害投资者利益的行为。
华尔街日报报道﹐全国证券交易商协会昨日公布了这些建议。建议禁止经纪商以获得投资者回扣或是企业客户未来的业务为条件﹐分配抢手的首次公开募股股票。这种不正当手段在2000年互联网泡沫破裂前极为普遍﹐通常偏向于华尔街公司的大客户一方。其行径主要为增加投资者获得首次公开募股股票的难度﹐操纵市场推高股价﹐小型投资者的利益因此遭到损害。
证券交易商协会现有的规则中已经对建议所针对的许多不正当行为加以禁止﹐数家证券公司也已受到制裁﹐或者正因此而受到调查。但是协会官员称﹐新的规定更加具有针对性﹐并将要求公司制定章程以保证其能够遵守这些规定。这些建议还首次要求投资银行向监管机构披露部分现在属于机密的数据﹐即投资银行的公司客户是否在其他首次公开募股中获得过股票。(http://www.dajiyuan.com)
