美擬要求證券分析員具專業資格

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【大紀元8月19日訊】明報消息，對證券分析員操守和他們有潛在利益衝突的關注，已損及華爾街投資銀行以至整個市場的信譽。

路透社報道，為恢復投資者信心，美國監管當局正考慮設立考核發牌制度，例如特許財務分析員資格，使其成為從事證券分析工作的必備條件。

有證券研究機構研究部董事表示，若分析員必須擁有特許分析員資格才可撰寫署名報告，會使他們更注意報告的客觀和完整性。

在這方面，加拿大證券市場要比美國先行一步。多倫多證交所和證券商協會等已經成立委員會，並於下周開會討論引入監管加拿大分析員的規例。其中一個建議正是規定分析員必須擁有某種專業資格。

事實上，大多數華爾街分析員均持有特許分析員資格或商學院文憑。投資銀行也不願旗下分析員是嘩眾取寵沒有實學之徒，因為這會損及商譽。

不久前，華爾街證券業協會推出十三條分析員「最佳實務指引」，並獲高盛、美林等十四家大投資銀行同意採納，但負責考核和頒授特許財務分析員資格的投資管理及研究學會總裁保文則認為，提出該等指引雖值得讚賞，但對監管分析員並無突破。

投資管理及研究學會雖非自律監管機構，但有權取消一名特許分析員的資格或「寫花」特許分析員的記錄。正因對特許分析員要求如此嚴格，不少基金經理對持有這個資格的分析員的報告較有信心。例如，聘用最多特許財務分析員的美林，過去六年均在地位崇高的《機構投資者》研究選舉中，獨佔或與其他銀行並列榜首。

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