澳洲證監委將大力加強監督金融理財業

【大紀元2014年08月18日訊】(大紀元記者肖婕澳洲悉尼編譯報導)企業監管機構澳洲證券投資委員會(ASIC)計劃大力加強對主要銀行和各金融服務公司理財顧問監督,包括要求對理財顧問的不當行為進行及時報告。

澳洲人報報導,在上週五(8月15日)證券投資委員會宣佈對麥覺理集團(Macquarie Group)不恰當理財顧問的調查行動升級後,該委員會主席梅德柯拉夫特(Greg Medcraft)表示,其監管機構將瞄準大銀行和各大金融機構,加大該系統工作的難度。

格梅德柯拉夫特說,我們將做的第一件事情就是關注違規和不當理財行為的報告,這是我們系統的一個基礎部份。「如果你們發現了一些事情,你們應該儘快報告,有些銀行的報告是不及時的。」

金融諮詢公司麥覺理私人財富(Macquarie Private Wealth)因提供錯誤的理財建議將向其客戶提供補救措施,包括數千萬元的賠償金。這項措施將適用於所有自該公司於2004年獲得金融諮詢牌照後的客戶。證券投資委員會發現,該公司在為客戶提供理財建議的流程、麥覺理銀行零售投資商門店的客戶分類方面普遍存在缺陷。證券投資委員會也正在對麥覺理的一些金融理財顧問展開調查。

「我們需要澳洲公眾信任金融顧問,對他們有信心,我們正在採取行動。」格梅德柯拉夫特說,「金融顧問本身需要承擔更多的責任,做正確的事情,從而重新贏得公眾的信心。」

澳洲最大的財富管理公司AMP、投資銀行UBS和聯邦銀行都遇到了類似的的問題。聯邦銀行為此已向其1.1萬客戶的賠償已花費了5900萬澳元,該銀行總裁納瑞夫(Ian Narev)被迫公開向客戶們道歉。

參議院經濟參考委員會就此敦促證券投資委員會改善工作,以能更有效地履行其職責和義務。

責任編輯:瑞木悅

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