澳洲证监委将大力加强监督金融理财业

【大纪元2014年08月18日讯】(大纪元记者肖婕澳洲悉尼编译报导)企业监管机构澳洲证券投资委员会(ASIC)计划大力加强对主要银行和各金融服务公司理财顾问监督,包括要求对理财顾问的不当行为进行及时报告。

澳洲人报报导,在上周五(8月15日)证券投资委员会宣布对麦觉理集团(Macquarie Group)不恰当理财顾问的调查行动升级后,该委员会主席梅德柯拉夫特(Greg Medcraft)表示,其监管机构将瞄准大银行和各大金融机构,加大该系统工作的难度。

格梅德柯拉夫特说,我们将做的第一件事情就是关注违规和不当理财行为的报告,这是我们系统的一个基础部分。“如果你们发现了一些事情,你们应该尽快报告,有些银行的报告是不及时的。”

金融咨询公司麦觉理私人财富(Macquarie Private Wealth)因提供错误的理财建议将向其客户提供补救措施,包括数千万元的赔偿金。这项措施将适用于所有自该公司于2004年获得金融咨询牌照后的客户。证券投资委员会发现,该公司在为客户提供理财建议的流程、麦觉理银行零售投资商门店的客户分类方面普遍存在缺陷。证券投资委员会也正在对麦觉理的一些金融理财顾问展开调查。

“我们需要澳洲公众信任金融顾问,对他们有信心,我们正在采取行动。”格梅德柯拉夫特说,“金融顾问本身需要承担更多的责任,做正确的事情,从而重新赢得公众的信心。”

澳洲最大的财富管理公司AMP、投资银行UBS和联邦银行都遇到了类似的的问题。联邦银行为此已向其1.1万客户的赔偿已花费了5900万澳元,该银行总裁纳瑞夫(Ian Narev)被迫公开向客户们道歉。

参议院经济参考委员会就此敦促证券投资委员会改善工作,以能更有效地履行其职责和义务。

责任编辑:瑞木悦

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