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美證交會加強對企業監管

2002-09-30 08:56 中港台時間|2000-01-01 24:00 更新
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(http://www.epochtimes.com)


【大紀元9月30日訊】美國證券交易委員會表示在繼續約束華爾街股票分析師的行為的同時,將采取更嚴厲措施解決華爾街普遍存在的利益沖突問題。

据新唐人電視台報道,證券交易委員會委員新西亞.革拉斯曼表示,對華爾街股票分析師的約束不能放松。革拉斯曼說,老百姓關心那些分析師是否有利益沖突,是否會誤導民眾,關心會計公司是否給他們的大公司客戶提出中肯而不是討好的意見。革拉斯曼認為,會計行業要為如何正确衡量股票期權負起責任,而證券交易委員會應當在最近成立的公司會計行為監督机构中扮演重要的角色,在華爾街和企業界起到更積極的作用。

美國證券交易委員會未來將采取更為嚴厲的措施,解決華爾街普遍存在的利益沖突問題,預計委員會主席哈雷.皮特將第一次要求華爾街的證券研究部門与投資銀行部門徹底分离。

華爾街的利益沖突問題今年以來一直困擾著證券公司和金融市場。5月份紐約州司法部長斯皮策對美林的研究行為展開調查,最終雙方達成和解,美林同意支付1億美元的罰金。目前還不清楚有多少家公司自愿將股票研究部門和投資銀行部門明确划分開來,但皮特表示,他的目標是制定一個華爾街所有公司都必須遵守的規則。

利益沖突問題導致華爾街的研究報告失真,雖然早在美國股市兩年前開始走下坡路時這一問題就備受攻擊,但迄今為止,大多數的改革措施都沒有能把證券公司的股票研究業務和投資銀行業務徹底分离。


證券管理委員會還考慮采取措施,要求公司管理人士向董事會披露他們從投資銀行獲得的公司股票第一次上市的相關信息。


此外,證券交易委員會委員革拉斯曼還認為,企業丑聞的問題到現在才爆發出來,是因為前几年,大家都能在股票市場上賺到錢,沒人對公司的會計做法提出質疑,如今錢都泡湯了,才醒悟過來。因此,革拉斯曼認為投資者教育是最重要的。
(http://www.dajiyuan.com)

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