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當心冒牌理財顧問 投資者損失50萬美金

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【大紀元2020年07月31日訊】(記者李安寧溫哥華編譯報導)卑詩省的證券監查機構將舉行聽證會,審理一名本拿比冒牌理財顧問對投資者的欺詐案件,該男子未經註冊就擔任理財顧問,並為五個客戶進行證券交易,造成投資者總額超過50萬美元的經濟損失。

卑詩省證監會(BCSC)稱,朱石鈞(Shijun Zhu音譯, 英文名:Clark )沒有根據《省證券法》進行註冊取得理財顧問資格,卻在2016年擔任五位投資者的理財顧問,並為他們代理,進行證券交易。朱與客戶們簽署了協議使他有權對總額為527,330美元的資金進行證券交易。朱為五名投資者進行了頻繁的證券交易,並期望從交易中獲得部分利潤作為佣金。儘管朱石鈞在2018年損失了幾乎所有投資者的資金,但他卻從所執行的交易中獲得了近3萬美元的佣金酬勞。

據省證監會稱,儘管石鈞曾在2011年註冊代理交易獎學金計劃證券,和在2011年,2012年互惠基金證券,但在2016年至2018年期間,他並未按照《證券法》進行任何註冊。該證監會的指控目前尚未得到證實,該案的聽證會將在9月舉行。◇

責任編輯:魏思明

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