【大紀元2025年05月13日訊】（大紀元記者王君宜綜合報導）為配合川普政府的執法重點，美國司法部週一（5月12日）宣布擴大企業吹哨人獎勵計劃（Corporate Whistleblower Reward Program），新增涵蓋移民法違規、逃漏關稅、政府採購詐欺及資助恐怖組織等舉報項目，進一步聚焦對國家安全與經濟利益構成重大威脅的犯罪行為。
司法部表示，若舉報有助政府追回逾100萬美元資金，舉報人最高可獲得30%獎金。此次政策修訂凸顯政府藉由經濟誘因，鼓勵內部知情者主動揭發重大違法行為。
調整聚焦更具戰略意義的犯罪
該計劃最初由拜登政府在任期末期推出，原本聚焦於尚未由其它聯邦機構管轄的犯罪類型，例如洗錢、貪腐與醫療詐欺。隨著川普政府重新上台，計劃方向也隨之調整，轉而強化與國家安全與經濟利益密切相關的執法領域。
本次新增的優先舉報項目包括：聯邦採購與補助詐欺、貿易與關稅違規、違反移民法，以及對外國恐怖組織或毒品卡特爾提供金流或物流支援等。司法部強調，舉報須導致資產查扣，方能符合獎勵資格。
司法部刑事司主管馬修·加萊奧蒂（Matthew R. Galeotti）在「美國證券業與金融市場協會」（SIFMA）主辦的反洗錢與金融犯罪年會上指出，這項政策調整旨在集中資源，打擊對美國安全與經濟構成最嚴重威脅的犯罪，同時簡化與企業合作的程序。他強調，冗長繁瑣的調查不僅干擾企業正常營運，也浪費政府資源。
他指出：「現在，我們希望透過明確的自首與合作激勵機制，讓企業更願意主動揭露問題。」
同步放寬企業自首與監管規定
除了吹哨人制度改革，司法部也同步更新《企業執法與自願揭露政策》（Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy, CEP）。根據新規，若企業主動揭露違規行為、充分配合調查並積極進行整改，且未涉及重大惡性情節，將可免於刑事起訴。即便情節嚴重，只要企業展現誠意與高度配合，仍有可能獲得從寬處理。
加萊奧蒂同時宣布，將縮減對企業指派合規監管員的使用。部分監管措施過度干預企業運作、成本高昂，未必達到預期效果。未來，司法部將依個案審查是否縮小監管範圍或提前終止。
例如，瑞士大宗商品巨頭嘉能可（Glencore）因違反《反海外腐敗法》（FCPA）與市場操縱指控，於2022年與司法部達成逾10億美元和解，並接受兩名監管員監督。但在積極改善內控後，今年成功說服司法部提前終止監管安排，為公司節省約1.4億美元。
強調企業角色與合作
加萊奧蒂指出，大多數企業本就希望守法經營，司法部的目標是懲治嚴重違法企業，而非懲罰配合的企業。他呼籲企業合規與風控人員發揮「第一線吹哨人」的角色，主動揭發問題：「現在是報告、補救並加強合作的最佳時機。」
根據美國證券交易委員會（SEC）資料，類似舉報獎勵制度成效顯著。2024年，SEC接獲近2.5萬件舉報，並向47名舉報人發放逾2.55億美元獎金。
隨著司法部將政策重心聚焦於對國家安全、公民權益與經濟穩定構成重大威脅的高風險白領犯罪，更新後的吹哨人獎勵計畫預料將在企業界引發深遠影響，促使內部監控與合規機制全面加速調整。
責任編輯：李沐恩#
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