美查内线交易 逮捕加州一华裔妇女

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【大纪元2010年12月31日讯】(大纪元记者张东光综合编译) 联邦打击内线交易又有新动作。28日(周二)加州妇女焦婉莹在家中被逮捕,检方指控她向避险基金业者提前泄漏英伟达(Nvidia)、马威尔(Marvell)等科技大厂的内线讯息。

据《美联社》报导,曼哈坦南区联邦检察官巴拉拉(Preet Bharara)表示,焦婉莹两年来受贿金额超过20万美元, 29日她已在旧金山联邦法庭被控证券诈欺和共谋罪被起诉。

旧金山联邦法官定于1月3日再次开庭,决定是否准许被告保释,以及是否将该案件转交纽约联邦法庭审理。如果诈欺罪名成立,将面临20年监禁。

检方表示,焦婉莹在2006至2008年期间,将多家高科技上市公司的内部信息,包括盈余状况及股票回购计划等,提前泄密给避险基金业者。

曼哈顿联邦地区法院在起诉书中说, 2008年5月焦女在财报发布之前,将马威尔公司季营收、毛利、盈余的资讯,事先泄密给两家避险基金的经理人,三个月后又重复这个动作。某位避险基金经理人对这些谈话的讯息进行了录音。

检方表示,焦女在2006~2008年期间,涉及泄漏了绘图晶片大厂英伟达(Nvidia)以及网路晶片大厂马威尔等公司内线讯息。英伟达公司发言人表示,焦婉莹曾是该公司的承包商,但约在一年前离职。

检察官透露,焦女是透过某个“全球专家顾问团队”的平台提供内线讯息的。一般猜测,这个平台指的是Primary Global人脉公司,若如此,她将成为该内线交易案第七位被指控的涉案人士。

焦说这些内线讯息都来自于马威尔公司的员工。检察官还说,其中一家避险基金操作马威尔股票获利82万美元。据报导,焦婉莹毕业于国立台湾大学以及美国史丹福大学,长期从事科技行业工作。

几周前,检方以共谋罪起诉了“专家网络”公司 Primary Global Research一位主管与三位“专家顾问”。本月初,另有三名科技企业员工,因为出售苹果公司(Apple)、戴尔公司(Dell)及超微公司(AMD)等公司的机密信息被捕。

检察官巴拉拉曾描述去年的避险基金内线调查,是史上最大的避险基金内线交易案,后来起诉23个涉案人士,指控他们获取非法利益超过5,000万美元。其中,前避险基金创办人拉贾拉塔姆(Raj Rajaratam) 也被逮捕,后来他以1,000万美元交保。

检察官巴拉拉表示,调查人员在内线交易案中首次广泛使用窃听,这种做法通常是用来对付组织犯罪与毒品调查的。

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