内线交易案 迈威前华裔会计师认罪

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【大纪元2011年12月12日讯】(大纪元记者秦飞编译报导)前迈威科技集团(Marvell Technology Group Ltd.)会计师吴史丹利(Stanley Ng)日前承认在涉及与所谓专家网络公司(expert networking firms)内幕交易计划中的罪名。

彭博社消息,吴承认向一家“投资俱乐部”的两名成员传递了迈威公司2007和2008年的收入信息,检察官认为这一俱乐部的成立是为了交换非法股票提示。政府说吴是受专家网络公司Primary Global Research LLC前顾问焦婉莹(Winifred Jiau)所聘。焦已在6月被定罪。

吴在向法官瑞科夫(Jed S. Rakoff)认罪时说:“我在迈威公开季度财务业绩之前向焦婉莹和阮星玉(Sonny Nguyen)提供了重要的非公开信息。”“交换代价是从同谋处获得了类似的股票提示。”

瑞科夫说,吴承认了阴谋犯证券以及通讯诈欺的单项控罪,最高判处5年监禁。而吴与政府的认罪协议,让他面临6个月至1年的监禁。

阮星玉是英伟达公司(Nvidia Corp.)财务部前雇员,她在5月认罪并指控焦婉莹。

焦被裁定向两名对冲基金经理传递英伟达公司和迈威集团收入和其它信息的证券欺诈。
这两名基金经理分别是前SAC Capital Advisors LP投资组合经理弗雷曼(Noah Freeman)和纽约Barai Capital Management LP创建人巴莱(Samir Barai)。

瑞科夫于9月份判处焦婉莹4年监禁。

焦案证据显示,2008年5月,巴莱的基金从焦婉莹处获得信息后购买了数十万股迈威股票,而据称焦的信息来自于吴。

检察官向陪审团展示了焦在2007年曾短期为英伟达工作的证据。她与阮星玉和吴成为朋友以获得信息,随后再出售给巴莱和弗雷曼。

吴在2002年受聘为迈威公司的证交会(SEC)报告经理。检察官说,他可在公司财务记录和监管申报文件对大众公开之前先行获取资讯。

吴被家人以5万美元保释,明年4月9日宣判刑期。

(责任编辑:叶恩婕)

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