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Bell Potter涉嫌操纵股价 被罚近36万

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【大纪元2017年12月08日讯】(大纪元记者叶欣雯澳洲悉尼编译报导)澳洲证券和投资委员会(ASIC)最近就Bell Potter证券数年前的一宗股票交易判决该公司蓄意抬高股价,罚款358,000澳元,当事交易员在未来四年内不得提供任何金融服务

据《澳洲金融评论》报导,早在2015年7月13日,DirectMoney收盘价格为每股17.5美分,与上市价格相比低了12.5%,且价格持续下行。由于DirectMoney股市的表现远不及预期,香港一家持有100万股权的客户向公司施压,要求公司维持DirectMoney的股价。为平息客户的不满,Bell Potter香港分部询问股权资本市场部是否可以收购DirectMoney以确保其股价能维持在一个稳定水平。部门回应公司不会提供任何售后支持。不过在周一下午四点收市到次日早上10点开盘前的这一段时间,Bell Potter高级管理部门决定向DirectMoney投资20万,并要求罗德尔将其作为本金投入市场,但在任何一天都不能收购超过总交易量的20%。

第二天,在收市前的18分钟,罗德尔以每股14美分的价格进行投标,认购11,000股,比股票报价超出0.5美分,购买数量超过协议142股。两天后,罗德尔再次以每股15.5美分的价格认购了61,000股。在7月22日和23日,罗德尔又相继以高出市场定价的价格购买DirectMoney的股票。而在大部分的交易日,罗德尔的收购量超出了日均不得超过总交易量20%的限制。而且在7月20日,Bell Potter是唯一一个进行DirectMoney股票交易的市场参与者。

在七月底,罗德尔的行为引起Bell Potter高层管理人的关注和担忧,不过他们告诉罗德尔无需在股市开盘或收盘时对DirectMoney股票进行竞标,但要继续购买它的股票。直到2016年五月,在问题出现近10个月后,在得到罗德尔、香港分部和股权资本市场部门三者间的通话录音之后,才决定对其发出警告。

ACIA的市场监管小组认为,罗德尔正处在一个“冲突的地位”,因为他在Bell Potter高级管理部门的指示下签署了购买协议,但迫于股权资本市场部和公司香港分部的压力而抬高DirectMoney的股价。

ASIC认为,罗德尔的行为很可能违反了金融服务法,因为他在短短10天的时间内进行了多次交易,并且“没有正确处理交易以及承担相应责任。” Bell Potter的交易行为存在违反市场诚信的风险。

责任编辑:尧宁

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