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Bell Potter涉嫌操縱股價 被罰近36萬

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【大紀元2017年12月08日訊】(大紀元記者葉欣雯澳洲悉尼編譯報導)澳洲證券和投資委員會(ASIC)最近就Bell Potter證券數年前的一宗股票交易判決該公司蓄意抬高股價,罰款358,000澳元,當事交易員在未來四年內不得提供任何金融服務

據《澳洲金融評論》報導,早在2015年7月13日,DirectMoney收盤價格為每股17.5美分,與上市價格相比低了12.5%,且價格持續下行。由於DirectMoney股市的表現遠不及預期,香港一家持有100萬股權的客戶向公司施壓,要求公司維持DirectMoney的股價。為平息客戶的不滿,Bell Potter香港分部詢問股權資本市場部是否可以收購DirectMoney以確保其股價能維持在一個穩定水平。部門回應公司不會提供任何售後支持。不過在週一下午四點收市到次日早上10點開盤前的這一段時間,Bell Potter高級管理部門決定向DirectMoney投資20萬,並要求羅德爾將其作為本金投入市場,但在任何一天都不能收購超過總交易量的20%。

第二天,在收市前的18分鐘,羅德爾以每股14美分的價格進行投標,認購11,000股,比股票報價超出0.5美分,購買數量超過協議142股。兩天後,羅德爾再次以每股15.5美分的價格認購了61,000股。在7月22日和23日,羅德爾又相繼以高出市場定價的價格購買DirectMoney的股票。而在大部分的交易日,羅德爾的收購量超出了日均不得超過總交易量20%的限制。而且在7月20日,Bell Potter是唯一一個進行DirectMoney股票交易的市場參與者。

在七月底,羅德爾的行為引起Bell Potter高層管理人的關注和擔憂,不過他們告訴羅德爾無需在股市開盤或收盤時對DirectMoney股票進行競標,但要繼續購買它的股票。直到2016年五月,在問題出現近10個月後,在得到羅德爾、香港分部和股權資本市場部門三者間的通話錄音之後,才決定對其發出警告。

ACIA的市場監管小組認為,羅德爾正處在一個「衝突的地位」,因為他在Bell Potter高級管理部門的指示下簽署了購買協議,但迫於股權資本市場部和公司香港分部的壓力而抬高DirectMoney的股價。

ASIC認為,羅德爾的行為很可能違反了金融服務法,因為他在短短10天的時間內進行了多次交易,並且「沒有正確處理交易以及承擔相應責任。」 Bell Potter的交易行為存在違反市場誠信的風險。

責任編輯:堯寧

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