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美收紧限制 中共加强监管 中企海外上市受挫

美国当局过去数月正收紧对在美上市中企的限制,要求审查其财务。图为纽约证交所。(Spencer Platt/Getty Images)
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【大纪元2021年05月09日讯】(大纪元记者赖意晴报导)中国企业对于在海外上市野心勃勃。但近期美国及中共的政策,恐怕让这些企业陷入尴尬的局面。美国当局过去数月正收紧对在美上市中企的限制,要求审查其财务;如今再传出,中国证监会正考虑对寻求在香港或海外上市的企业“加强监管”,而此举可能进一步打击已经因为当局反垄断而受挫的中国科技业。

彭博社5月7日引述消息人士指出,中国证监会正研拟对有意在中国以外地区进行首次公开发行(IPO)的企业,要求提交上市文件,以确保他们遵守本地法规及监管,此外中国证监会也要求避免任何涉及国安利益的敏感资讯外流。

知情人士表示,目前还处于初步讨论阶段,且可能出现改变。当被问及是否正在考虑进行这些变动时,中国证监会简短否认,但并未详细说明。

美国对中企的限制,也日趋严格。目前美国正加强限制中企在美国证交所上市,要求中企须同意审查人员检视他们的财务审计,不过,中共当局一直以国安为由,拒绝让美国监管单位审查在美上市的中国企业。

中共规定,所有在当地注册、部分在海外注册的公司,若要在香港或国外上市时,必须寻求监管机构批准。但在开曼群岛、英属维尔京群岛等地注册的公司,如腾讯控股、阿里巴巴集团等网路巨头,均不在法规范围内。知情人士称,新规定将要求更具体的报告,并使各公司报告准则“标准化”。

报导指出,若采取这些新规,一些即将上市的中企恐怕会受到不小的影响。知情人士说,包括乘车应用程式巨头“滴滴出行”、抖音母公司“字节跳动”等有意上市部分中国子公司,或已在国外上市的中企也可能受针对,或被要求补交文件。

报导指出,中共监管机构已发布一系列措施,对科技巨头们进行更严格的审查,包括数据搜集、垄断行为等;金融监管机构4月也发布命令要求有关资产证券化、海外上市的新准则,并已收紧科创板等国内交易所上市措施、限制金融科技公司上市,禁止主要为房地产、金融投资相关行业的公司进行IPO。

诈欺行为频传 浑水创始人呼吁:在美上市中企应除牌

知名做空机构浑水公司(Muddy Water LLG)创办人卜洛克(Carson Block)表示,在美国上市的中国企业频频传出不法行为,应该让这些违法中企除牌下市。

美国政府去年底通过《外国公司问责法案》,规定如果外国公司连续3年无法通过“美国上市公司会计监督管理委员会”(PCAOB)审计,将被禁止在美国任何交易所上市。一些投资人表示,这项法律将根除欺诈行为,尤其是来自海外的公司。

卜洛克5月5日出席《华尔街日报》举办的“风险与合规论坛”时表示,实际情况并非如此,尤其在美上市的中企,因为中共当局为这些欺诈行为“筑了一道护城河”。

卜洛克表示,目前累计约400家中企在美上市,实际上已超出了美国调查和执法的能力;他也呼吁,在美上市中企屡传不法行为,应让这些违法中企除牌下市。

2011年6月,浑水公司因揭露在加拿大多伦多交易所上市的中国嘉汉林业(Sino-Forest)做假账而闻名。中国嘉汉林业后来申请破产。近年来浑水则持续锁定中企,去年1月爆出做假账的瑞幸咖啡(Luckin Coffee)也在内。

责任编辑:王愉悦 #

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