【大纪元2022年11月09日讯】（大纪元记者黄芸芸香港报导）香港证监会8日公告，谴责Swiss-Asia Asset Management（HK）Limited（Swiss-Asia）并处罚300万元，原因是该公司在监察委托账户的买卖活动及备存纪录方面，犯有内部监控缺失和违反监管规定。
证监会接获一宗客户投诉后对Swiss-Asia的内部监控展开调查，继而采取上述纪律行动。该投诉主要针对Swiss-Asia前持牌代表于客户委托账户内进行的期权买卖。客户声称，在2015年4月至2016年8月期间，部分买卖的风险远高于协定，且超出她与Swiss-Asia签订的资产管理授权协议的范围。
证监会的调查发现，Swiss-Asia的内部监控不足，原因是它没有适当地监察客户委托账户内的买卖活动，为时约15个月；制定程序确保委托账户的操作得到适当的监督；及就其对委托账户而进行的合规检查备存妥善的纪录。
证监会表示，在决定采取上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括：Swiss-Asia的缺失所持续的时间；Swiss-Asia在解决证监会提出的关注事项时表现合作；及Swiss-Asia过往并无遭受纪律处分的纪录。◇
责任编辑：陈玟绮
