【大纪元2026年07月20日讯】（大纪元记者夏楚君澳洲悉尼编译报导）澳洲企业监管机构——澳洲证券及投资委员会（ASIC）上财年累计开出创纪录的8.3亿澳元民事罚款，其中包括对澳新银行（ANZ）、汇丰银行（HSBC）和西太银行（Westpac）等主要银行的罚款。此前ASIC加强调查力度，推动刑事定罪和监禁刑罚数量上升。
根据ASIC周一（7月20日）发布的一份公告，这笔罚款总额超过了过去四年罚款总额的总和。其中，单一最高罚款是对已倒闭的外汇交易商Union Standard International Group（USGFX），法院判处3.002亿澳元罚款。ASIC表示，该公司曾采取激进销售手法，向“缺乏经验及容易受影响的人士”施压，诱导他们交易高风险衍生金融产品。
银行业也成为重点打击对象。去年12月，联邦法院对澳新银行追加1,000万澳元罚款，使其累计罚款达到创纪录的2.4亿澳元，涉及零售和机构部门的不当行为。澳新银行普遍存在合规问题，包括向已故客户收取费用，以及虚报与140亿澳元政府公债销售相关的数据。
现任ASIC主席莎拉·考特（Sarah Court）于6月1日接任，周一，她在一份声明中表示：“ASIC的执法工作聚焦于造成实质伤害的不当行为，并已取得成果，迫使业界改变、强化问责，并将资金返还给消费者与投资者。”
“我们正在追查那些揭露系统、治理和行为方面严重缺陷的案件，涵盖诈骗、困境救助失败、市场基础设施、养老金、私人信贷、财务报告和数位资产等领域。”
截至6月30日的财年，ASIC取得的民事罚款法院令总额达8.3亿澳元，远高于2024至2025财年的1.041亿澳元。不过，由于部分公司清盘以及部分罚款将于本财政年度支付，目前仅有6.44亿澳元缴入国库。
ASIC的其它重大处罚案件包括澳洲汇丰银行因未能有效防范诈骗活动被罚3,500万澳元；麦格理证券（Macquarie Securities）因系统性错误导致数百万笔卖空交易误报及市场数据不准确被罚 3,500万澳元；西太平洋银行因在处理客户困难援助方面失职被勒令支付2,600万澳元罚款；线上零售商Walker Stores（以Snaffle名义经营）因向消费者多收近2,000万澳元超额利息，被罚3,350万澳元，及Mercer Super因系统性报告失误被罚1,030万澳元。
上财年，ASIC展开超过250宗调查。在刑事执法方面，ASIC成功促成25宗个人犯罪定罪。
“ASIC开出了创纪录的罚单，并取得了显着的刑事判决结果，但执法不仅仅是惩罚。更重要的是尽早发现不当行为，尽可能防止损害，并确保受害者得到补偿。”ASIC主席考特说。
“我们的重点是保护投资者，尽可能追回资金，并追究违法者的责任。一旦发现对市场诚信构成严重损害或风险的情况，我们将迅速采取行动，并动用一切可用的监管和执法手段。”
责任编辑：宗敏青
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