【大紀元2026年07月20日訊】（大紀元記者夏楚君澳洲悉尼編譯報導）澳洲企業監管機構——澳洲證券及投資委員會（ASIC）上財年累計開出創紀錄的8.3億澳元民事罰款，其中包括對澳新銀行（ANZ）、匯豐銀行（HSBC）和西太銀行（Westpac）等主要銀行的罰款。此前ASIC加強調查力度，推動刑事定罪和監禁刑罰數量上升。
根據ASIC週一（7月20日）發布的一份公告，這筆罰款總額超過了過去四年罰款總額的總和。其中，單一最高罰款是對已倒閉的外匯交易商Union Standard International Group（USGFX），法院判處3.002億澳元罰款。ASIC表示，該公司曾採取激進銷售手法，向「缺乏經驗及容易受影響的人士」施壓，誘導他們交易高風險衍生金融產品。
銀行業也成為重點打擊對象。去年12月，聯邦法院對澳新銀行追加1,000萬澳元罰款，使其累計罰款達到創紀錄的2.4億澳元，涉及零售和機構部門的不當行為。澳新銀行普遍存在合規問題，包括向已故客戶收取費用，以及虛報與140億澳元政府公債銷售相關的數據。
現任ASIC主席莎拉·考特（Sarah Court）於6月1日接任，週一，她在一份聲明中表示：「ASIC的執法工作聚焦於造成實質傷害的不當行為，並已取得成果，迫使業界改變、強化問責，並將資金返還給消費者與投資者。」
「我們正在追查那些揭露系統、治理和行為方面嚴重缺陷的案件，涵蓋詐騙、困境救助失敗、市場基礎設施、養老金、私人信貸、財務報告和數位資產等領域。」
截至6月30日的財年，ASIC取得的民事罰款法院令總額達8.3億澳元，遠高於2024至2025財年的1.041億澳元。不過，由於部分公司清盤以及部分罰款將於本財政年度支付，目前僅有6.44億澳元繳入國庫。
ASIC的其它重大處罰案件包括澳洲匯豐銀行因未能有效防範詐騙活動被罰3,500萬澳元；麥格理證券（Macquarie Securities）因系統性錯誤導致數百萬筆賣空交易誤報及市場數據不準確被罰 3,500萬澳元；西太平洋銀行因在處理客戶困難援助方面失職被勒令支付2,600萬澳元罰款；線上零售商Walker Stores（以Snaffle名義經營）因向消費者多收近2,000萬澳元超額利息，被罰3,350萬澳元，及Mercer Super因系統性報告失誤被罰1,030萬澳元。
上財年，ASIC展開超過250宗調查。在刑事執法方面，ASIC成功促成25宗個人犯罪定罪。
「ASIC開出了創紀錄的罰單，並取得了顯著的刑事判決結果，但執法不僅僅是懲罰。更重要的是儘早發現不當行為，盡可能防止損害，並確保受害者得到補償。」ASIC主席考特說。
「我們的重點是保護投資者，盡可能追回資金，並追究違法者的責任。一旦發現對市場誠信構成嚴重損害或風險的情況，我們將迅速採取行動，並動用一切可用的監管和執法手段。」
責任編輯：宗敏青
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