【大紀元2012年08月01日訊】(大紀元記者王添財綜合編譯)繼上一波調查在美上市中國企業作假帳冊等違法行為後，美國證券交易委員會SEC開始針對當初幫助中國企業進入並行走於美國資本市場的律師、經紀商、投資者等所謂「看門人」(gatekeepers)進行調查。日前SEC這類行動有了斬獲。
據《華爾街日報》報導，一位紐約投資經理、前報紙專欄作家以不正當手段交易一家通過「反向併購」(reverse merger)在美上市的中國公司股票，並隱瞞自己擔任該公司顧問這一重要角色。這位投資者同意支付逾110萬美元，與SEC提起的訴訟達成和解。
從事內線交易 不當協助集資、販售股票
SEC起訴書說，希瑞斯(Peter Siris)利用有關中國食品公司「中國英霞國際集團」(China Yingxia International Inc.)的內幕消息進行股票交易，進而從中獲利。希瑞斯長期投資中國公司股票，曾任《紐約每日新聞》(New York Daily News)專欄作家。他在英霞國際投資了150萬美元。SEC說，希瑞斯還以非正當手段幫助英霞國際籌集資金，並且在不具備註冊經紀商資格的情況下，向投資者銷售該公司股票。SEC說，他為英霞國際在聘僱和業務決策問題上提供指導，並提供公關建議及其他服務，但他未將自己在英霞國際扮演的角色告知自己所管理對沖基金的投資者。
除希瑞斯外，SEC還起訴了另外五個與英霞國際有關的人，其中包括該公司前首席財務長胡仁(音譯Ren Hu)。另外四名被告中的三名同意與SEC達成和解，和解金額總計超過46.7萬美元。
SEC說，希瑞斯還在另外10家中國公司公開發行股票之前，利用這些公司的內幕消息交易股票而獲利。據SEC說，希瑞斯是在經紀自營商邀請其參與股票發行時獲得這些消息的。
尋跡「反向併購」追查罪行 SEC鎖定「看門人」
此案看來是SEC眼下正在進行的打擊一類「看門人」( gatekeepers)行動中的第一樁。這類看門人指的是幫助中國公司熟悉並行走於美國市場的律師、發起人、投資者等組成的網絡。作為監管調查的一部份，SEC一直在調查此類看門人。
針對希瑞斯及其兩家公司由及資本管理公司(Guerrilla Capital Management LLC)和華美21世紀基金(Hua Mei 21st Century LLC)的指控，是SEC對通過反向併購在美上市的中國公司進行調查的最新結果。
在2007~2008年金融崩潰期間，華爾街整個體系的許多銀行家、律師、企業家、審計師都在召喚中企公司來美國上市。這些企業便使用機巧的金融手法，真的上市了。許多公司在納斯達克掛牌交易。
一切都看似合法：藉由銀行家的作業，策略性利用反併購美國空殼公司，避掉了一般州政府和監管機構對首次公開上市IPO的審查。數十家通過反向併購上市的中國公司被控存在會計違規等問題。
希瑞斯本人及其兩家公司在同意進行和解時對SEC的指控未承認亦未否認。
熱衷中國概念股投機套利
《華爾街日報》報導，現年68歲的希瑞斯一直熱衷於中國公司的股票。即使是在中國公司因會計問題而受到更嚴厲的審視後，他2011年6月接受《華爾街日報》採訪時仍說，如果只就具體公司而論，基於其基本面情況，我非常看好這類公司。
希瑞斯曾為《紐約每日新聞》撰寫投資專欄長達10多年，但自去年11月以來他似乎再沒有為該報撰寫任何文章。
2008年8月，希瑞斯在《紐約每日新聞》的一篇專欄文章中談到自己選的中國金牌股時，提到了英霞國際。他在那篇專欄文章中說，他持有這些中國金牌股，其中包括英霞國際，他參觀過這些公司的設施，並與公司管理層會過面。他說，他認為這類公司仍有很大的增長潛力。
不過，由於有報導說英霞國際以非法手段籌資，該公司已經垮臺並且實際上已於2009年停止了運營。但該公司股票繼續在美國交易。今年早些時候，SEC撤銷了英霞國際的美國股票註冊。
