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上海兩機構破例被罰 金融反腐醞釀大風暴

近日,中共央行和證監會首次破例處罰中信銀行上海分行和上海喆麟基金兩機構。圖為中信銀行。(大紀元資料室)

近日,中共央行和證監會首次破例處罰中信銀行上海分行和上海喆麟基金兩機構。圖為中信銀行。(大紀元資料室)

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【大紀元2016年04月02日訊】(大紀元記者楊一帆綜合報導)近日,中共央行和證監會首次破例處罰上海兩機構。中信銀行上海分行因銀行卡收單違規等被央行罰款146萬元;上海喆麟基金向非合格投資者募集資金被證監會處罰3萬元。

去年股災後,當局掀起金融反腐風暴,上海金融案頻發。有評論表示,上海是大陸金融中心,江派長期壟斷、掌控金融系統,當局金融反腐動作或醞釀大風暴。

中信銀行上海分行被央行處罰

據大陸財新網4月1日報導,央行官網顯示,中信銀行上海分行被央行罰款146萬元,並被沒收同等金額非法所得。這是央行總行首次直接檢查並處罰的銀行收單業務。

報導稱, 2015年12月至今年1月,央行在全國範圍抽查了24家銀行機構和33家支付機構,抽查內容為銀行卡收單外包業務。

央行抽查出五方面的嚴重違規問題:未落實特約商戶實名制、違規為其它機構開放交易接口、資金結算不合規、未自主完成受理終端主密鑰生成和管理、外包商合作管理不規範。除了受理終端主秘鑰管理方面,中信銀行上海分行在其它四方面都存在問題。

證監會首次處罰向不合格投資者募資的私募基金

據財新網同日報導,上海喆麟股權投資基金管理有限公司(下稱喆麟基金)因違反私募基金合格投資者100萬元門檻規定, 被證監會給予警告,並處以頂格3萬元罰款。這是證監會首次對向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責任人給予行政處罰的案件。

2014年10月,陝西金開宏投資管理有限公司(下稱金開宏)向投資者王某某銷售喆麟基金擔任普通合夥人的有限合夥型基金——北京中金寶華投資管理中心。投資者王某某實繳出資金額僅30萬元,投資於單只私募基金的金額低於100萬元。

上海證監局對喆麟基金向非合格投資者募集資金案進行了立案調查, 對喆麟基金給予警告、罰款3萬元的處罰,對相關兩人給予警告、分別罰款3萬元的處罰。

上海一日曝出三起金融案件

據澎湃新聞網2月26日報導,上海理財公司長來資產管理有限公司資金鏈斷裂,近4億元兌付困難,涉害者至少1,300多人。該公司董事長王亞輝等主要負責人被警方控制,公司被查封。據報,該公司與上海官方關係密切。

同日,大陸證監會新聞發言人在新聞發布會宣布,新華百貨第二大股東、上海寶銀創贏投資管理有限公司(下稱上海寶銀)被證監會處以40萬元罰款,其董事長崔軍處以10萬元罰款。

據悉,去年6月2日,上海寶銀在其官網和500倍基金網公開發布致新華百貨全體股東的公開信,內容對新華百貨及公司股票價格可能產生較大影響,構成信息披露違法。

同日,財新網報導,證監會對上海興業全球基金管理有限公司(下稱興業全球基金)總經理楊東出具警示函。起因是興業全球基金一經理通過微信朋友圈發布與投資基金運作有關的不當言論,產生了負面影響。

去年股災後上海金融界持續震盪

去年6、7月,大陸發生股災。隨後不斷有報導披露,這次股災是針對習近平當局的一場「經濟政變」,江澤民、曾慶紅、劉雲山家族參與其中。

股災後,當局高調調查惡意做空,上海多家公司涉惡意做空以及操控股價而被查,多名高管被抓,其中包括上海澤熙投資管理有限公司(澤熙)法定代表人、總經理徐翔等。

去年11月3日,大陸知名投資人、喜投網董事長黃生《徐翔之後,更大的風暴要來》一文分析,徐翔的基金只有少數特權階層能買到, 只要查誰提供了內部信息、誰購買並持有了基金、誰高位接盤的問題,將掀起驚天大風暴。

隨後的11月9日,財新網刊登了最新一期《財新週刊》的封面報導《清算日》。文章稱,2015年7月間的大救市以後,證券市場等待已久的「清算日」正在到來。《財新週刊》同步刊登文章起底私募大佬徐翔及其公司運作內幕,公開其與曾慶紅、江綿恆利益相關公司華潤及東方航空之間的合作關係。

去年底,上海復星集團董事長郭廣昌一度被帶走協助調查,據傳其涉徐翔案和上海「首虎」副市長艾寶俊案。

今年1月7日,復星集團紀委書記、總裁高級助理季剛被調查。

今年3月29日,《紐約時報》發表專題報導《對沖基金之王徐翔的覆滅》,曝光徐翔是權力傀儡,為官二代和權貴管理資金,上海很多關鍵人物把大量的錢投入到他的私人基金中。

當局持續清洗江澤民家族地盤

上海是江澤民的政治老巢,其兒子江綿恆、江綿康、侄子吳志明在上海建有龐大的政治經濟利益網路。

近年來,習近平當局密集釋放反腐指向江澤民的信號,不斷布局並清洗上海。上海政商界持續震盪,多人落馬,其中大多與江澤民及其兒子關係密切,包括上海「首虎」、副市長艾寶俊。

去年上海市紀委開展三輪巡視,覆蓋41家單位。其中上聯投、上海機場集團、上汽集團、市經信委、市國資委、市城建集團、市建管委、市司法局等單位都是江澤民兒子、侄子的利益與勢力地盤。

近期,上海官員、高管持續落馬。

據上海紀委網站3月21日消息,上海仲裁委員會前副主任、秘書長汪康武被調查。

3月22日下午,中共中紀委網站通報稱,上海城建集團下屬城建置業發展有限公司涉嫌公款旅遊問題,城建集團黨委書記張焰、紀委書記朱晨紅,城建置業黨委書記裴建群、紀委書記張連凱等因此受到處分。

據上海市紀委3月23日消息,上海物資貿易股份有限公司前總經理成冠俊、該公司黑色金屬分公司前總經理陸維剛、閔行區糧油總公司前總經理曹軍輝被調查。

據中共中紀委網站3月26日消息,上海市紀委啟動今年首輪巡視,進駐28家單位。其中市交通委、公安局涉及江澤民兒子、侄子利益地盤;市文廣局、報業集團涉及江派的文宣系統。

3月23日,上海維權律師鄭恩寵接受大紀元記者採訪時披露,有可靠消息稱,江澤民的兒子江綿恆和江綿康已經內部被控制。

3月25日,中紀委機關報發文《主動交代問題才是正確選擇》,當日上海市紀委官網轉發了此文。

中共兩會後,中共高層倒江陣營的朱鎔基、溫家寶、胡錦濤本人或家屬在媒體以各種方式密集「露面」,江澤民醜聞頻爆,顯示習近平陣營和江派博弈激烈。

外界關注,當局金融界反腐,更大的風暴還在後面。

時政評論員謝天奇表示,上海是大陸金融中心,江澤民集團長期壟斷、掌控金融系統,江澤民家族利益勢力更全面滲透上海政商界。兩會後,習陣營密集動作,上海醜聞爆發、上海官員與高管接連落馬、官媒接連釋放警告信號等,預示上海金融及政商圈面臨深度清洗,當局金融反腐或醞釀大風暴,終將牽出江澤民家族。#

責任編輯:蔡致信

2016-04-02 6:42 AM
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