上海两机构破例被罚 金融反腐酝酿大风暴

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【大纪元2016年04月02日讯】(大纪元记者杨一帆综合报导)近日,中共央行和证监会首次破例处罚上海两机构。中信银行上海分行因银行卡收单违规等被央行罚款146万元;上海喆麟基金向非合格投资者募集资金被证监会处罚3万元。

去年股灾后,当局掀起金融反腐风暴,上海金融案频发。有评论表示,上海是大陆金融中心,江派长期垄断、掌控金融系统,当局金融反腐动作或酝酿大风暴。

中信银行上海分行被央行处罚

据大陆财新网4月1日报导,央行官网显示,中信银行上海分行被央行罚款146万元,并被没收同等金额非法所得。这是央行总行首次直接检查并处罚的银行收单业务。

报导称, 2015年12月至今年1月,央行在全国范围抽查了24家银行机构和33家支付机构,抽查内容为银行卡收单外包业务。

央行抽查出五方面的严重违规问题:未落实特约商户实名制、违规为其它机构开放交易接口、资金结算不合规、未自主完成受理终端主密钥生成和管理、外包商合作管理不规范。除了受理终端主秘钥管理方面,中信银行上海分行在其它四方面都存在问题。

证监会首次处罚向不合格投资者募资的私募基金

据财新网同日报导,上海喆麟股权投资基金管理有限公司(下称喆麟基金)因违反私募基金合格投资者100万元门槛规定, 被证监会给予警告,并处以顶格3万元罚款。这是证监会首次对向非合格投资者募集资金的私募基金管理人及其责任人给予行政处罚的案件。

2014年10月,陕西金开宏投资管理有限公司(下称金开宏)向投资者王某某销售喆麟基金担任普通合伙人的有限合伙型基金——北京中金宝华投资管理中心。投资者王某某实缴出资金额仅30万元,投资于单只私募基金的金额低于100万元。

上海证监局对喆麟基金向非合格投资者募集资金案进行了立案调查, 对喆麟基金给予警告、罚款3万元的处罚,对相关两人给予警告、分别罚款3万元的处罚。

上海一日曝出三起金融案件

据澎湃新闻网2月26日报导,上海理财公司长来资产管理有限公司资金链断裂,近4亿元兑付困难,涉害者至少1,300多人。该公司董事长王亚辉等主要负责人被警方控制,公司被查封。据报,该公司与上海官方关系密切。

同日,大陆证监会新闻发言人在新闻发布会宣布,新华百货第二大股东、上海宝银创赢投资管理有限公司(下称上海宝银)被证监会处以40万元罚款,其董事长崔军处以10万元罚款。

据悉,去年6月2日,上海宝银在其官网和500倍基金网公开发布致新华百货全体股东的公开信,内容对新华百货及公司股票价格可能产生较大影响,构成信息披露违法。

同日,财新网报导,证监会对上海兴业全球基金管理有限公司(下称兴业全球基金)总经理杨东出具警示函。起因是兴业全球基金一经理通过微信朋友圈发布与投资基金运作有关的不当言论,产生了负面影响。

去年股灾后上海金融界持续震荡

去年6、7月,大陆发生股灾。随后不断有报导披露,这次股灾是针对习近平当局的一场“经济政变”,江泽民、曾庆红、刘云山家族参与其中。

股灾后,当局高调调查恶意做空,上海多家公司涉恶意做空以及操控股价而被查,多名高管被抓,其中包括上海泽熙投资管理有限公司(泽熙)法定代表人、总经理徐翔等。

去年11月3日,大陆知名投资人、喜投网董事长黄生《徐翔之后,更大的风暴要来》一文分析,徐翔的基金只有少数特权阶层能买到, 只要查谁提供了内部信息、谁购买并持有了基金、谁高位接盘的问题,将掀起惊天大风暴。

随后的11月9日,财新网刊登了最新一期《财新周刊》的封面报导《清算日》。文章称,2015年7月间的大救市以后,证券市场等待已久的“清算日”正在到来。《财新周刊》同步刊登文章起底私募大佬徐翔及其公司运作内幕,公开其与曾庆红、江绵恒利益相关公司华润及东方航空之间的合作关系。

去年底,上海复星集团董事长郭广昌一度被带走协助调查,据传其涉徐翔案和上海“首虎”副市长艾宝俊案。

今年1月7日,复星集团纪委书记、总裁高级助理季刚被调查。

今年3月29日,《纽约时报》发表专题报导《对冲基金之王徐翔的覆灭》,曝光徐翔是权力傀儡,为官二代和权贵管理资金,上海很多关键人物把大量的钱投入到他的私人基金中。

当局持续清洗江泽民家族地盘

上海是江泽民的政治老巢,其儿子江绵恒、江绵康、侄子吴志明在上海建有庞大的政治经济利益网路。

近年来,习近平当局密集释放反腐指向江泽民的信号,不断布局并清洗上海。上海政商界持续震荡,多人落马,其中大多与江泽民及其儿子关系密切,包括上海“首虎”、副市长艾宝俊。

去年上海市纪委开展三轮巡视,覆盖41家单位。其中上联投、上海机场集团、上汽集团、市经信委、市国资委、市城建集团、市建管委、市司法局等单位都是江泽民儿子、侄子的利益与势力地盘。

近期,上海官员、高管持续落马。

据上海纪委网站3月21日消息,上海仲裁委员会前副主任、秘书长汪康武被调查。

3月22日下午,中共中纪委网站通报称,上海城建集团下属城建置业发展有限公司涉嫌公款旅游问题,城建集团党委书记张焰、纪委书记朱晨红,城建置业党委书记裴建群、纪委书记张连凯等因此受到处分。

据上海市纪委3月23日消息,上海物资贸易股份有限公司前总经理成冠俊、该公司黑色金属分公司前总经理陆维刚、闵行区粮油总公司前总经理曹军辉被调查。

据中共中纪委网站3月26日消息,上海市纪委启动今年首轮巡视,进驻28家单位。其中市交通委、公安局涉及江泽民儿子、侄子利益地盘;市文广局、报业集团涉及江派的文宣系统。

3月23日,上海维权律师郑恩宠接受大纪元记者采访时披露,有可靠消息称,江泽民的儿子江绵恒和江绵康已经内部被控制。

3月25日,中纪委机关报发文《主动交代问题才是正确选择》,当日上海市纪委官网转发了此文。

中共两会后,中共高层倒江阵营的朱镕基、温家宝、胡锦涛本人或家属在媒体以各种方式密集“露面”,江泽民丑闻频爆,显示习近平阵营和江派博弈激烈。

外界关注,当局金融界反腐,更大的风暴还在后面。

时政评论员谢天奇表示,上海是大陆金融中心,江泽民集团长期垄断、掌控金融系统,江泽民家族利益势力更全面渗透上海政商界。两会后,习阵营密集动作,上海丑闻爆发、上海官员与高管接连落马、官媒接连释放警告信号等,预示上海金融及政商圈面临深度清洗,当局金融反腐或酝酿大风暴,终将牵出江泽民家族。#

责任编辑:蔡致信

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