【大纪元2018年01月26日讯】（大纪元记者林燕报导）白宫三位助理部长表示，当局支持美国外国投资委员会加紧现代化改革，以应对日益严峻的国家安全局势，尤其是来自中共的威胁。
周四（1月25日），美国会参议院对外国投资委员会（CFIUS）的改革进行听证，这是参院十年来第一次就外国投资委员会进行听证，由参院银行住房城市事务委员会的主席柯瑞柏（Mike Crapo）主持。
参加听证会的证人有财政部国际市场和投资政策部助理部长塔伯特（Health Tarbert）、国防部制造和产业基础政策副部长楚林（Eric Chewning）以及商务部出口管制助理部长阿苏禾（Richard Ashooh）。三位助理部长强调，必须改革外国投资委员会来保障美国的国家安全，但欢迎各国投资的长期政策不变。
白宫周三（1月24日）也对外刊发通讯稿，指支持参院通过《外国投资风险审查现代化法案》（FIRRMA），“美国一直是世界上最重要的国际投资目的地。现代化法案是为了加强保护国家安全的能力，以及提升长期开放投资政策的信心”。
去年11月，参院推出改革外国投资委员会审查的立法《外国投资风险审查现代化法案》，由共和党党鞭科宁（John Cornyn）、资深民主党议员范士丹（Dianne Feinstein）以及参院情报委员会主席布尔（Richard Burr）等跨党派的资深国会议员联合提交。同月，众院也推出类似的提案，并就此主题举行两次公开听证。
财政部助理部长：处于历史性拐点 必须改革
塔伯特表示，外国投资数量以及复杂性所带来的国家安全形势，让外国投资委员会“处于另一个历史性拐点”，外国投资委员会现在必须进行现代化改革。
“现代化外国投资委员会是有成本（代价）的，新法案（FIRRMA）没有（也不可能）完全满足外国投资委员会以及成员机构的资源需要。但是，成本不应该是唯一的考量。”他说。
“我们必须考虑不作为的成本：美国的技术和军事可能的潜在损失，它们将是美国在陷入任何冲突中，需要付出的真正成本。”
他梳理了过去40年来外国投资委员会的监管政策，表示“过去几年来，与外国投资相关的国家安全形势已经发生变化，超过了过去40年来历史上的任何一个时期”。
“外国投资委员会的资源正受到案件数量和复杂性的挑战。”一直以来，外国投资委员会只对认为有必要的投资案件进行调查。2007年，只有约4%的外资并购案件需要进入调查阶段，但是到了2017年，有约70%的案件需要进行调查，而来自中国的并购申请占其中的16%。
塔伯特表示，从进入外国投资委员会调查阶段的案件比例变化，以及这些年突增的并购案件数量，外国投资委员会已经超负荷运转。
此外，外国投资委员会还面临案件本身的“复杂性”问题。这些复杂性包括：外国政府如何利用投资来实现战略目标、更复杂的交易结构以及日益全球化的供应链。
所以，外国投资委员会需要在调查中投入更多的时间和资源。从外国投资委员会的数据来看，在2008—2015年间，关系到国家安全、被暂缓或禁止的交易不到同年审查案件总数的10%，而到2017年，这一比例已经升至20%。
另外，塔伯特尤其指出，国家安全与商业活动之间的演变增加了投资案件复杂性，现在的军事能力也建立在商业创新活动基础上。所以，依靠电子数据的经济活动会带来前所未有的国家安全漏洞，而收购硅谷的初创企业也可能引起严重的担忧，尤其是收购跟国防或航空航天有关的企业。
“外国投资委员会必须进行现代化”，塔伯特指出，“我们必须保持我们长期以来的开放式投资政策，但同时也要保护国家安全避免当前、新出现的以及未来的威胁。”
他补充说：“这双重目标（保持公开投资环境以及维护国家安全）不是共和党或民主党哪一家的问题。”
国防部副部长：新法案是保险 针对中共的直接威胁
楚林表示：“新法案更应该被认为是整个政府对严峻的国家安全挑战做出的回应，是一个保险政策，对我们每年投资国防工业的数千亿美元提高保障。”
“国防部坚决支持美国外国投资委员会审查程序的现代化，以确保该委员会有权要求处理目前发现的、对国家安全存在不断变化风险的交易。”
楚林在国防部负责处理公共以及私营部门涉及国家安全、工业以及金融的交叉事宜，有17年的工作经验。他说：“不要把新法案视为对商业的额外监管，这是很重要的一点。根据这项法案，美国应该且继续欢迎绝大多数的外国投资、那些对我们国家安全没有任何威胁的外国投资进入。”
在听证会上，他尤其点出中共在军事方面的政策。“中国（中共）公开讲军民两用政策，其意图成为科技的世界领先者，部分通过加强支持工业来实现军事现代化。”
他表示，除了半导体，中共还注重投资商业和军事应用的未来关键技术——人工智能、无人驾驶汽车、机器人技术、虚景实体技术、指向性能量技术和超音速技术。“我们看到中共在（美国）这些新兴技术领域的兴趣显着增加。”
无独有偶，商务部长罗斯（Wilbur Ross）周三（1月24日）在达沃斯出席会议时透露，北京的2025科技战略是一个“直接威胁”。
在听证最后，楚林还引用了国防部长马蒂斯（Mattis）写给参议员科宁信中的话。科宁是改革外国投资委员会法案的主要提起人之一。
“我强烈支持2017年外商投资风险审查现代化法案。国防部继续支持符合国家安全保障的外国投资。但是，随着国家安全形势的变化，现有的流程和权限也必须更新。”马蒂斯写道。
商务部助理部长：强制性申明标准应再定低一些
阿苏禾表示：“商务部支持外国投资委员会的审核程序现代化，确保其拥有处理威胁国家安全的外国企业的权力和能力。”
他提及商务部已跟国会分享对中国（中共）产业政策和活动的看法。“我们支持（新法案）强制要求受外国政府控制实体的交易必须事先申明。但是我们担心，FIRRMA提的25%的股权门槛太高，而交易可以很容易被规避。我们鼓励委员会考虑较低的门槛。”
根据新法案，对外国政府直接或间接持有25%及以上股权的外国投资者，或收购美国企业表决股本25%及以上，都需要出具完整的书面通知或声明，且监管部门可以规定须提交哪些声明内容。
阿苏禾表示，虽然改革外国投资委员会，但是美国政府对外释放的信号——“我们鼓励外商直接投资的政策”并没有变化，“我们也很重视保护美国国家安全的必要性，并认为外国投资委员会在这方面发挥重要的作用”。
外界认为，美国白宫内阁，包括财政部长、国防部长以及商务部长均对改革外国投资委员会持支持态度，而且新法案由两党最有影响力的资深议员提出，三位助理部长的发言更是释放明确改革的信号，新法案被两党通过的可能性极大。
外国投资风险审查现代化法案重要变化
对此法案涉及外国投资委员会部分的重要变化，简单概括如下：
1. 扩大委员会的管辖权（可能直接排除特定国家的投资）
包括：审核外国对美国关键技术或关键基础设施公司的非被动投资，以及审核美关键技术公司通过合资等方式向外国投资者提供知识产权与相关支持的情况；审核美军事设施或敏感国家安全机构附近的房地产的购买或租赁。
对达到标准的外国投资，委员会会免除以上三种交易的审查。标准包括：投资者来源国是否与美国达成共同防御条约或达成共同协议等标准，并考虑投资者来源国的国家安全审查措施等。
2. 缩小被动投资范畴，对技术公司投资影响大
缩小被动投资的范畴对于对美国关键技术与关键基础设施公司的投资而言，将有重大影响。任何在这一领域内的非被动投资都必须受到国家安全风险审查。
即使外国投资者在此类公司收购很小的一部分股权，比如低于10%的安全港标准，如果涉及美国关键技术与关键基础设施公司，也必须接受审查。
3. 增加国家安全风险审查考量因素
新增因素包括：潜在的网络安全漏洞、暴露美国公民的个人身份信息或遗传信息、对美国技术和工业领导地位的潜在影响，包括相对特别关注的国家而言的潜在技术或工业优势的削弱、为美国提供战略性国家安全优势技术的潜在损失或其它不利影响。
4. 声明和强制性文件变更趋严
新法案将允许外国投资者提交一个简短声明（大约5页），以替代完整的书面通知，来避免外国投资者选择加急处理。
但对外国政府直接或间接持有25%及以上股权的外国投资者，或收购美国企业表决股本25%及以上，都需要出具完整的书面通知或声明，且监管部门可以规定须提交哪些声明内容。
5. 延长审查时限及调整申请费
新法案将把委员会的初次审查期从现有的30天延长至45天，并且将授权委员会将审查期在“非常情况下”，可再延长30天，但只可延长一次。
另外，新法案要求投资者提交书面通知的申请费用，其具体的金额取交易价值1%和30万美元（通胀调整后）两者间较低的数额。#
责任编辑：林妍
