【大紀元2012年07月12日訊】(大紀元記者程木蘭綜合編譯)又一件數億美元客戶資金下落不明的金融業醜聞爆發。美國期貨經紀商百利金融集團(Peregrine Financial Group Inc.)涉嫌挪用客戶資金。這離上回全球明富環球金融(MF Global Holdings Ltd., 又稱全球慢是金融)案相差不到一年時間。
據《華爾街日報》報導，百利金融10日晚在芝加哥按照美國破產法的第七章規定提起資產清算，而監管機構正追查去向不明的2.15億美元客戶資金。
10日早些時候，美國商品期貨交易委員會CFTC在芝加哥聯邦法院提起訴訟，指控百利金融集團及其創始人華盛道夫(Russell Wasendorf Sr.)犯有欺詐、挪用客戶資金以及編製虛假報表三項罪行。CFTC表示，資金短缺的現象至少從2010年2月開始就顯現出來。美國聯邦調查局(FBI)也開始對這家公司展開調查。
2011年10月，明富環球宣佈破產。百利金融的問題之所以能夠曝光，部份歸因於明富環球金融破產案導致監管規定有所改變。
據百利金融總部所在的愛荷華州雪松瀑布市(Cedar Falls)警方表示，9日上午在該公司外發現現年64歲的華盛道夫坐在轎車中企圖自殺，一根連接汽車排氣管的管子伸到了車內。發現後送醫院治療。
此外，公開的文件顯示，這位創辦人華盛道夫6月30日在拉斯維加斯結婚，比預定的婚禮提前不到兩個月的時間。而7月3日起他的兒子小華盛道夫被授權接替父親行使職權。目前不清楚這兩起事件是否有關聯。
據該公司的一位僱員透露，華盛道夫的兒子、百利金融總裁小華盛道夫(Russell Wasendorf Jr.)9日晚些時候告訴公司約200名員工，他的父親留下一張紙條，暗指自己已經犯下了罪行。
百利金融向芝加哥破產法院提交的文件顯示，其列出的資產估計在大約5億美元至10億美元之間，債務約在1億美元至5億美元之間。按理應有2.25億美元存在銀行，而實際存款卻只有區區500萬美元。百利金融總部位於雪松瀑布市(Cedar Falls)，但其主要業務卻在芝加哥進行。
由於百利金融是按美國破產法第七章的規定提出申請，說明它將進行資產清算。但文件沒有提供清算過程的具體信息。百利金融此次申請的破產方式同按破產法第11章的規定提出申請有所不同，後者給擬破產企業一個進行重組的機會而不是直接倒閉。
監管機構10日表示，在涉嫌欺詐一事被曝光前，華盛道夫曾在兩年多的時間內向有關部門隱瞞了其不當使用客戶資金的事實。據瞭解調查細節的知情人士透露，一位監管人員開始以電子方式核實客戶資產後才發現百利金融存在的種種問題。此前監管機構依賴的是該公司的打印報表。現在有關部門相信華盛道夫正是利用這些打印報表來掩蓋其挪用客戶資金的行為。
百利金融的主要業務是經紀。其客戶─其中很多是農戶和其他個人投資者─通過百利金融在大宗商品和外匯市場進行交易。百利金融同時經營著一個資產管理部門，並提供大宗商品市場分析。
(責任編輯：王樺)
