【大纪元2012年07月12日讯】(大纪元记者程木兰综合编译)又一件数亿美元客户资金下落不明的金融业丑闻爆发。美国期货经纪商百利金融集团(Peregrine Financial Group Inc.)涉嫌挪用客户资金。这离上回全球明富环球金融(MF Global Holdings Ltd., 又称全球慢是金融)案相差不到一年时间。
据《华尔街日报》报导，百利金融10日晚在芝加哥按照美国破产法的第七章规定提起资产清算，而监管机构正追查去向不明的2.15亿美元客户资金。
10日早些时候，美国商品期货交易委员会CFTC在芝加哥联邦法院提起诉讼，指控百利金融集团及其创始人华盛道夫(Russell Wasendorf Sr.)犯有欺诈、挪用客户资金以及编制虚假报表三项罪行。CFTC表示，资金短缺的现象至少从2010年2月开始就显现出来。美国联邦调查局(FBI)也开始对这家公司展开调查。
2011年10月，明富环球宣布破产。百利金融的问题之所以能够曝光，部分归因于明富环球金融破产案导致监管规定有所改变。
据百利金融总部所在的爱荷华州雪松瀑布市(Cedar Falls)警方表示，9日上午在该公司外发现现年64岁的华盛道夫坐在轿车中企图自杀，一根连接汽车排气管的管子伸到了车内。发现后送医院治疗。
此外，公开的文件显示，这位创办人华盛道夫6月30日在拉斯维加斯结婚，比预定的婚礼提前不到两个月的时间。而7月3日起他的儿子小华盛道夫被授权接替父亲行使职权。目前不清楚这两起事件是否有关联。
据该公司的一位雇员透露，华盛道夫的儿子、百利金融总裁小华盛道夫(Russell Wasendorf Jr.)9日晚些时候告诉公司约200名员工，他的父亲留下一张纸条，暗指自己已经犯下了罪行。
百利金融向芝加哥破产法院提交的文件显示，其列出的资产估计在大约5亿美元至10亿美元之间，债务约在1亿美元至5亿美元之间。按理应有2.25亿美元存在银行，而实际存款却只有区区500万美元。百利金融总部位于雪松瀑布市(Cedar Falls)，但其主要业务却在芝加哥进行。
由于百利金融是按美国破产法第七章的规定提出申请，说明它将进行资产清算。但文件没有提供清算过程的具体信息。百利金融此次申请的破产方式同按破产法第11章的规定提出申请有所不同，后者给拟破产企业一个进行重组的机会而不是直接倒闭。
监管机构10日表示，在涉嫌欺诈一事被曝光前，华盛道夫曾在两年多的时间内向有关部门隐瞒了其不当使用客户资金的事实。据了解调查细节的知情人士透露，一位监管人员开始以电子方式核实客户资产后才发现百利金融存在的种种问题。此前监管机构依赖的是该公司的打印报表。现在有关部门相信华盛道夫正是利用这些打印报表来掩盖其挪用客户资金的行为。
百利金融的主要业务是经纪。其客户─其中很多是农户和其他个人投资者─通过百利金融在大宗商品和外汇市场进行交易。百利金融同时经营着一个资产管理部门，并提供大宗商品市场分析。
(责任编辑：王桦)
