美國證券交易委員會下屬的投資教育和推廣辦公室（U.S. Securities and Exchange Commission’s Office of Investor Education and Advocacy）和美國移民局最近聯合發布警示消息，提醒投資者註意提防利用投資移民項目（又稱EB-5）欺詐投資者的騙局。美國證券交易委員會和美國移民局察覺有人利用投資移民項目進行針對外國投資移民申請人進行欺詐，美國證券交易委員會在主管投資移民項目的移民局的配合下採取了緊急措施以制止投資移民項目中的欺詐行為，並和移民局聯合發布此警示提醒投資者提高警惕，並且提供了一些如何進行自我保護的具體措施。
根據投資移民項目的有關規定，外國投資者可以通過投資美國並創造就業取得綠卡。公司可以向移民局提出EB-5地區中心的申請，獲準的地區中心可以通過發行證券（securities offerings）吸收外國投資者對其進行投資。外國投資者可以通過EB-5項目投資一定數量的資金，這些資金被投資於新的商業項目(new commercial enterprises)在美國創造或保存一定數量的就業並且承擔商業風險（at risk），投資人可以因此取得臨時綠卡。投資人取得臨時綠卡近兩年後如果能夠證明創造就業的要求得到了滿足即可申請將臨時綠卡轉為永久綠卡。然而，通過EB-5項目投資的外國投資者並沒有一定能夠取得綠卡的保證，如果條件不符合，投資者將無法取得臨時綠卡，或者無法轉為永久綠卡。
一個投資移民地區中心得到移民局的批準並不意味著移民局、證券交易委員會或任何其它政府機構贊同該中心的投資或以任何方式對該投資的質量發表意見。美國證券交易委員會和美國移民局了解到有人企圖利用投資移民項目從事欺詐活動來吸引外國投資者。在最近的證券交易委員訴Marco A. Ramirez等(SEC v. Marco A. Ramirez et al.)一案中美國證券交易委員會和移民局共同努力阻止被指控的投資欺詐行為。根據證券交易委員的指控，包括今日美國地區中心（USA Now regional center）在內的被告虛假承諾給投資者5%的投資回報和取得投資綠卡的機會。項目的推廣方（promoters）在移民局還未批準地區中心的情況下便開始募集投資人。證券交易委員會還指控被告向投資人承諾其投資款在移民局批準地區中心前會先存放在托管賬戶但被告卻私自挪用投資款購買豪車的開銷。根據證券交易委員會的起訴狀，今日美國地區中心的投資者連臨時綠卡都未能拿到。
在另一個證券交易委員訴芝加哥會議中心等(SEC v. A Chicago Cenvention Center, et al.)一案中，美國證券交易委員會和美國移民局聯手制止了一起1億5千6百萬美元的欺詐案。此案中美國證券交易委員會狀告某個人及其公司用虛假誤導信息騙取外國投資者投資位於芝加哥的「世界上第一個零碳排放最高級LEED認證」的旅館和會議中心，並且虛假聲稱已取得所有必要的施工許可和項目得到幾家大連鎖旅館的支持。根據美國證券交易委員會的訴狀，被告還向投資人承諾如果投資人的移民申請被拒，被告將返還所有該申請人交納的投資管理費用（administrative fees），而被告在移民局還沒有開始審理投資移民申請前已經花費了90%的管理費，一些管理費用於被告的個人開銷。
在介紹了一些目前出現的投資移民項目欺詐的情況後，美國證券交易委員會和美國移民局聯合發布消息接著提供了一些如何投資額者如何進行自我保護的具體措施，我在下週的文章裏會對這些措施向大家進一步進行介紹。
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