【大紀元2014年04月05日訊】（大紀元記者吳安妮編譯報導）美國聯邦當局最近對花旗集團墨西哥分支（Banamex銀行）展開涉4億美元欺詐案的刑事調查，這也是美國政府對一些少數大型銀行展開調查的系列舉措之一。
這項調查由美國聯邦調查局和美國曼哈頓檢察官辦公室聯合進行，他們的部份調查重點是看該銀行是否存在內部控制的漏洞而促成了在墨西哥發生的欺詐行為。花旗銀行是否與其他被指控涉洗錢的銀行一樣，忽略了對其所發出的警告。
《紐約時報》報導，據一位不願透露姓名但熟悉此案的人透露，該銀行同時也正面臨著來自美國證券交易委員會的執法單位對其進行的民事調查，他們聘請Shearman＆Sterling律師事務所的律師主導一項欺詐調查的內部質詢。花旗銀行的代表律師也在上個月的一個會議上，向政府提呈了他們的初步研究結果。
墨西哥當局包括立法者和司法部長已發出指示，調查Banamex銀行的相關欺詐行為。花旗集團表示，他們已經與墨西哥當局合作，調查犯罪。
根據法律規定，銀行必須報告可疑活動，並成立合規性計劃，以防止洗錢和其他非法活動。當銀行不這樣做時，依據問題的嚴重程度，它可能構成刑事或民事侵犯。對於是否構成犯罪的關鍵，在於檢察官要證明銀行是否故意忽略了欺詐的警示。
這事件對該銀行造成另一個挫折是，他們也同時受到來自華盛頓監管員的批評和指責。上週，美聯儲拒絕了花旗集團的提高其股息的計劃。這次的質詢令銀行處於窘困處境，也令人質疑其財務可靠性問題。
由於連續兩個法庭傳票，影響著花旗集團與政府部門的關係，花旗集團首席執行長Michael Corbat,，試圖以懺悔和自我問責的方式來修復與監管部門的關係。
花旗集團發言人拒絕對此事發表評論。Corbat先生在上個月的一封致股東的信中說： 「我們將繼續調查在墨西哥的交易活動，並正在努力找出我們需要通過強有力的監督或改進流程的任何地方，以加強我們的管理。 」
然而在本週的一次演講中，紐約聯邦調查局和美國曼哈頓檢察官辦公室發言人Preet Bharara強調，調查的重要性不僅只限於個別銀行家和交易員，同時也必須擴展到僱用他們的華爾街公司。
「有效的嚇阻，有時要求對機構進行處罰，因為有時它是由該機構的失職所造成的，」他說。
（責任編輯：李緣）
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