證監會處罰華泰證券等五家機構2.4億元

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【大紀元2015年09月11日訊】(大紀元記者莊正明報導)日前大陸證監會再開場外配資罰單,決定對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨做出行政處罰,共罰金額2.4億元人民幣。

據陸媒9月11日報導,證監會新聞發言人鄧舸當日表示,擬對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨做出行政處罰,上述五案已調查完畢,並進入告知聽證程序。

報導稱,四券商未對外部接入的恆生HOMS、銘創、同花順等系統實施有效管理,未對相關客戶身分情況進行清晰瞭解,未採集終端信息、確定客戶終端交易信息的真實、完整、準確、可讀性等,違反證券公司的監督管理條例。

而浙商期貨通過簡單系統安全性測試後,便將HOMS系統接入,在知曉該系統分帳戶功能的情況下,未把控、提示風險,違反期貨交易管理條例有關規定。

鄧舸稱,在2015年證監會發佈關於清理整頓場外配資有關意見後,華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券仍未採取有效措施核查客戶真實性,應從重處罰。對上述五家機構責令改正並予警告,相關責任人也予以警告及罰款。

同時,對華泰證券沒收1,823萬元違法所得,並處5,470萬元罰款;對海通證券沒收違法所得2,865萬元,並處8,596萬元罰款;對廣發證券沒收違法所得680萬元,並處2,041萬元罰款;對方正證券沒收違法所得871萬元,並處1,743萬元罰款;對浙商期貨沒收違法所得2.8萬元,並處以30萬元罰款。

此前9月2日,證監會曾以「非法經營」為由決定對杭州恆生網絡技術服務有限責任公司(恆生公司)、上海銘創軟件技術有限公司(銘創公司)和浙江核新同花順網絡信息股份有限公司(同花順公司)進行經濟處罰,三公司總計罰沒6億元人民幣。

大陸股市場外配資活動主要通過恆生公司HOMS系統、上海銘創和同花順系統接入證券公司進行。三個系統接入的客戶資產規模合計近5,000億元,其中HOMS系統約4,400億元,上海銘創約360億元,同花順約60億元。

今年6月中旬到7月上旬,大陸股市暴跌,滬指累計下挫約三成。在當局多部門的強力救市下,7月9日A股才終於止跌。經過一調整期後,8月24日、25日股市再次暴跌,此後有所反彈,8月滬指累計下跌12%,險守3200點。

8月25日,股市暴跌當晚,中信證券八名高管被公安機關要求協助調查,其中包括董事總經理徐剛。同日,《財經》雜誌社記者王曉璐涉嫌與他人編造傳播證券、期貨交易虛假信息,中國證監會工作人員劉書帆及離職人員歐陽某涉嫌內幕交易、偽造公文印章被公安調查。

當晚,海通證券、廣發證券、華泰證券、方正證券四家證券公司分別發布公告稱,因有違法違規行為已被證監會立案調查。

有陸媒報導,中國這次「股災」存在一種甚至多種勢力的惡意做空。接近中共財經高層的知情人士透露,據說江派各大企業都集體參與做空A股,江派常委劉雲山之子劉樂飛等人均是幕後操盤手。本次被查徐剛的上司正是中信副董事長劉樂飛。#

責任編輯:高靜

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