設置障礙? 中共調高控股券商淨資產要求

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【大紀元2018年06月15日訊】(大紀元記者劉毅報導)中共日前調高了在華控股券商的淨資產要求,按照新的要求只有少數幾家目前在中國市場運營的外國證券公司能達到這一資產水平。有行業組織表示,這是中共設置的一道新的壁壘。

在美國重壓之下,今年4月29日,中共證監會正式發布《外商投資證券公司管理辦法》,允許外資控股合資證券公司,即外資控股比例可以超過50%。

但是《華爾街日報》6月13日報導說,表面上允許外資控股,但中共提高了對申請控股公司的淨資產要求。中共證券監管機構要求多數股權持有者的凈資產至少要達到人民幣1,000億元(約合156億美元)。

香港行業組織亞洲證券業與金融市場協會對此表示,門檻太高了,只有少數幾家目前在中國市場運營的外國證券公司能達到這一資產水平。

報導表示,要滿足這一要求,這些公司將需要以其全球業務部門的名義申請,而不是規模較小的地區實體,這可能會讓這些更大的業務部門面臨在華業務出現損失或失誤的風險。

據知情人士和行業組織稱,中共對凈資產要求實際上相當於設置了一道新的壁壘,限制外國公司參與中國市場。美中貿易全國委員會(U.S. China Business Council)中國業務副總裁Jacob Parker稱,這個門檻屬全球最高之列,這會導致申請提交延遲。

報導認為,這項資產要求加重了外資企業和西方政府的疑慮,在它們看來,中共總是先對外資敞開大門,然後再制定繁瑣的規定或其它壁壘,令開放的承諾大打折扣。

長期以來,雖然中共表面上允許外資在大陸投資,但實際上在許多商業領域不允許外資所持股份超過50%,即不允許外資對公司持有控股權。此舉遭到了川普總統的嚴厲抨擊。

在美國的強大壓力之下,中共4月29日宣布外資可以控股證券公司。之後,摩根大通企業及投資銀行已向中共證監會遞交申請,尋求建立一家持股比例達51%的全新證券公司。摩根大通表示,如果該證券公司設立得到批准,計劃在未來數年內監管允許的條件下,將持股比例增加到100%。至今一個多月過去了,證監會仍未正式受理該申請。

除了摩根大通之外,瑞銀在5月2日正式成為首批申請在大陸控股證券公司的外資機構,目標是將其在瑞銀證券的持股比率,從24.99%提高至51%。日本第一大券商野村控股株式會社等也向中共證監會提交了設立外資證券公司的申請資料,野村方面擬持股51%。

有評論認為,即便外資控股證券公司獲批,這些公司在中國的機會也可能有限。因為中資證券公司憑藉與中國國有企業之間的重要關係,在投行、銷售和交易業務方面也已占據了重要地位,外資很難分得一杯羹。#

責任編輯:林琮文

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