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各省將禁兩種互惠基金佣金 安省除外

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【大紀元2019年12月19日】加拿大證券監管局(CSA)週四(12月19日)宣布,將在2020年頒布規定,禁止一些互惠基金(mutual fund)使用兩種嵌入式佣金,以保護普通投資者。

CSA稱,定於2020年頒布的相關修訂案,將取消的兩種佣金是:

投資公司付給銷售代表的前期佣金(Upfront Commission),這可能使延繳銷售佣金(Deferred Sales Charge)被終止,免去投資者在退出時要補交贖回金的負擔。

投資公司付給銷售代表的後續佣金(Trailing Commission),將打擊一些只執行訂單而不提供建議的銷售代表,例如折扣經紀人。

CSA表示,禁止前期佣金是避免銷售代表只為了賺取高額佣金推薦產品,而不是主要考慮投資者的需要。禁止後期佣金,將終止一些未提供建議的經紀人白拿錢的做法。

CSA主席路易斯.莫里塞特(Louis Morisset)表示:「這些預期的規則變更,將使投資者購買互惠基金時的付費更加透明。」

安省例外 過渡期兩年

除了安省僅同意禁止後續佣金之外,全國其它所有省份與地區將禁止兩種佣金。

有關前期佣金的禁令將在2020年初發布,有關後期佣金的禁令將在2020年晚些時候發布。預計,兩個禁令的過渡期,自發布之日起至少需要兩年。◇

責任編輯:文芳

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