【大紀元2019年12月19日】加拿大證券監管局（CSA）週四（12月19日）宣布，將在2020年頒布規定，禁止一些互惠基金（mutual fund）使用兩種嵌入式佣金，以保護普通投資者。
CSA稱，定於2020年頒布的相關修訂案，將取消的兩種佣金是：
投資公司付給銷售代表的前期佣金（Upfront Commission），這可能使延繳銷售佣金（Deferred Sales Charge）被終止，免去投資者在退出時要補交贖回金的負擔。
投資公司付給銷售代表的後續佣金（Trailing Commission），將打擊一些只執行訂單而不提供建議的銷售代表，例如折扣經紀人。
CSA表示，禁止前期佣金是避免銷售代表只為了賺取高額佣金推薦產品，而不是主要考慮投資者的需要。禁止後期佣金，將終止一些未提供建議的經紀人白拿錢的做法。
CSA主席路易斯．莫里塞特（Louis Morisset）表示：「這些預期的規則變更，將使投資者購買互惠基金時的付費更加透明。」
安省例外 過渡期兩年
除了安省僅同意禁止後續佣金之外，全國其它所有省份與地區將禁止兩種佣金。
有關前期佣金的禁令將在2020年初發布，有關後期佣金的禁令將在2020年晚些時候發布。預計，兩個禁令的過渡期，自發布之日起至少需要兩年。◇
責任編輯：文芳
