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各省将禁两种互惠基金佣金 安省除外

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【大纪元2019年12月19日】加拿大证券监管局(CSA)周四(12月19日)宣布,将在2020年颁布规定,禁止一些互惠基金(mutual fund)使用两种嵌入式佣金,以保护普通投资者。

CSA称,定于2020年颁布的相关修订案,将取消的两种佣金是:

投资公司付给销售代表的前期佣金(Upfront Commission),这可能使延缴销售佣金(Deferred Sales Charge)被终止,免去投资者在退出时要补交赎回金的负担。

投资公司付给销售代表的后续佣金(Trailing Commission),将打击一些只执行订单而不提供建议的销售代表,例如折扣经纪人。

CSA表示,禁止前期佣金是避免销售代表只为了赚取高额佣金推荐产品,而不是主要考虑投资者的需要。禁止后期佣金,将终止一些未提供建议的经纪人白拿钱的做法。

CSA主席路易斯.莫里塞特(Louis Morisset)表示:“这些预期的规则变更,将使投资者购买互惠基金时的付费更加透明。”

安省例外 过渡期两年

除了安省仅同意禁止后续佣金之外,全国其它所有省份与地区将禁止两种佣金。

有关前期佣金的禁令将在2020年初发布,有关后期佣金的禁令将在2020年晚些时候发布。预计,两个禁令的过渡期,自发布之日起至少需要两年。◇

责任编辑:文芳

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