【大纪元2019年12月19日】加拿大证券监管局（CSA）周四（12月19日）宣布，将在2020年颁布规定，禁止一些互惠基金（mutual fund）使用两种嵌入式佣金，以保护普通投资者。
CSA称，定于2020年颁布的相关修订案，将取消的两种佣金是：
投资公司付给销售代表的前期佣金（Upfront Commission），这可能使延缴销售佣金（Deferred Sales Charge）被终止，免去投资者在退出时要补交赎回金的负担。
投资公司付给销售代表的后续佣金（Trailing Commission），将打击一些只执行订单而不提供建议的销售代表，例如折扣经纪人。
CSA表示，禁止前期佣金是避免销售代表只为了赚取高额佣金推荐产品，而不是主要考虑投资者的需要。禁止后期佣金，将终止一些未提供建议的经纪人白拿钱的做法。
CSA主席路易斯．莫里塞特（Louis Morisset）表示：“这些预期的规则变更，将使投资者购买互惠基金时的付费更加透明。”
安省例外 过渡期两年
除了安省仅同意禁止后续佣金之外，全国其它所有省份与地区将禁止两种佣金。
有关前期佣金的禁令将在2020年初发布，有关后期佣金的禁令将在2020年晚些时候发布。预计，两个禁令的过渡期，自发布之日起至少需要两年。◇
责任编辑：文芳
