【大紀元8月7日訊】据知情人士透露，美國監管當局正試圖對六家證券公司處以總計1000万美元的罰金，原因是這些公司未能妥善保存電子郵件并在面臨監管調查時提交有關部門。這六家公司包括花旗集團旗下的所羅門美邦、摩根士丹利、高盛、美林、德意志銀行和US Bancorp旗下的Piper Jaffray。
據粵港信息日報報道﹐在日前召開的證券交易委員會特別會議上，監管机构要求對上述六家證券公司加以處罰。這些公司均收到了證券交易委員會、全美證券交易商協會或紐約證交所的通知，稱監管机构的執行部門建議對這些公司未能按要求提供電子郵件的行為加以處罰。
目前，美國監管當局正對這些證券公司可能存在的違規行為進行調查，包括將一些炙手可熱的首次公開發行股票分配給投資客戶、股票分析師的研究報告受利益沖突影響等等。据知情人士透露，由于這些公司沒有保留相關郵件，監管机构迄今為止在尋找一些重要證据方面遇到阻礙。作為處罰的一項內容，這些證券公司將受到批評并保證不再發生類似的情況。
有關監管規定要求證券公司將与業務有關的電子郵件等紀錄以易于提取的方式保存兩年，之后還須保存一年，但不必采取易于提取的方式。監管規定還要求證券公司在調查需要的情況下即時提供上述郵件紀錄。美國證券交易委員會早在1997年時就要求公司保留電子郵件，但監管机构和華爾街公司之間一直就郵件的保留方式爭執不下。(http://www.dajiyuan.com)
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