【大紀元2024年03月06日訊】（大紀元記者李君成加拿大溫哥華綜合報導）近日，卑詩省證監會（The B.C.Securities Commission）寄希望於2023年的《證券法》改革，期望通過扣押一位金融欺詐者的退休基金來追討3,670萬元罰款。
700投資人損失超2000萬
據《溫哥華太陽報》報導，溫哥華居民厄爾•道格拉斯•帕斯奎爾（Earle Douglas Pasquill）2015就收到這筆罰單，但至今分文未付。
他曾與合夥人邁克爾•帕特里克•拉西吉（Michael Patrick Lathigee）向近700名投資者募集了數千萬元資金，卻沒有告知他們投資的房地產開發項目面臨嚴重財務困難，很有可能破產。他們還為一項投資募集數百萬元資金，卻轉用於另一項房地產開發項目的無擔保貸款，而這些項目卻破產了。
帕斯奎爾和拉西吉分別被處以1,500萬元的罰款，並被勒令償還投資者損失的2,170萬元。
「儘管多次要求厄爾•帕斯奎爾付款，但命令仍未得到執行。」證監會說。
追討一波三折
在這場曠日持久的法律戰中，卑詩省證監會曾試圖追討帕斯奎爾約70萬元的退休金。其中一個是他的註冊退休基金，一個是他在伊頓公司（Eaton’s）任職期間的積蓄。
原本卑詩省於2020年3月對《證券法》和《法院命令執行法》進行了修改，旨在證券委員會有權動用欺詐者的退休金。
但高院稱，這些修改還不夠深入，因為卑詩省的養老金法案中有對證券處罰的具體豁免規定。因此，2021年，高院裁定卑詩省證券監督委員會敗訴，並撤銷了在2020年4月下達的對帕斯奎爾的退休金保全令。
帕斯奎爾又能自由取用這兩個退休金帳戶了。據最新法庭文件顯示，截至2023年8月31日，這些退休金已不足56.2萬元。
2023年，卑詩省再次修改了立法，「明確允許」證券委員會可以根據《證券法》的沒收令提取養老金。此類規定在加拿大尚屬首次。
由此，2月22日，證券委員會再次入稟高院，發起追討。
「由於這些修訂……從LIF（Life Income Fund）帳戶中支付、返還或提取的帕斯奎爾的錢，屬於符合條件的資產，委員會可以對其執行命令。」證券委員會在最新的法庭請願書中說。
可扣押家庭成員財產抵債
帕斯奎爾沒有在法庭上對這一訴訟做出回應，但他曾多次試圖籌得罰金，包括通過其妻子維姬•帕斯奎爾（Vicki Pasquill）擁有的房產籌得罰金。
在證券委員會提交的一項申請中，也要求通過帕斯奎爾妻子持有的房產收取罰金。
卑詩省最高法院於2023年12月做出裁決，允許證券委員會嘗試對「通過家庭成員和第三方所獲得的不義之財」有所作為。
例如，如果金融欺詐者的家庭成員以低於市場價值的價格獲得財產和其他資產，包括不僅發生在非法活動期間和之後，而且發生在非法活動之前的轉讓，證券委員會現在可以對他們進行追討。
另一位涉案者拉西吉現居美國，去年已和證券委員會達成了部分和解協議。
據CBC報導，卑詩省證券委員會目前正苦於追討4.3億元罰款，其中有1/4以上，約1.3億元，可能永遠無法收回。◇
責任編輯：李盈
