【大紀元2025年02月15日訊】（大紀元記者蔡溶紐約報導）美國證券交易委員會（SEC）13日宣布，馬薩諸塞州聯邦法院對當地一名餐館老闆陳吉南（Charlie Jinan Chen，音譯）作出最終判決，維持其內幕交易罪責，但減輕罰款至89萬美元。此案最早可追溯至2020年2月，當時陪審團裁定陳在Vistaprint N.V.的財報公布前，利用未公開資訊進行交易，從中獲取非法利益。
根據SEC提供的證據，陳通過Vistaprint員工或朋友的配偶獲取關鍵的非公開資訊，並利用該資訊交易Vistaprint的證券。他在2013年4月至2014年7月期間，於五次財報公告前購買期權，從價格波動中獲利，累積非法收益近90萬美元。交易活動涉及兩個經紀帳戶，一個以他本人名義，另一個則為其妻子所有。此外，審判證據顯示，陳曾在2016年接受FBI問話時，謊稱自己不認識Vistaprint員工。
2020年2月3日，波士頓聯邦法院陪審團裁定陳違反《證券法》的反欺詐條款，對所有指控負有責任。
法律異議與最終裁決
在2020年初步裁決後，陳提出法律異議，要求重新審判，理由包括陪審團裁決據稱不一致，且未獲充分證據支持。然而，馬薩諸塞州聯邦法院首席法官F. Dennis Saylor IV最終維持陪審團裁決，認定其合法且合理。
儘管如此，Saylor法官考量多項因素，將陳原本應支付的逾178萬美元罰款（即非法獲利的兩倍）減半至89萬美元，僅相當於其非法獲利金額。他表示，陳並非富裕人士，其違規行為並未超出典型內幕交易範疇，且其非金融業人士身分降低了再犯風險。
刑事與民事處罰
陳最早是被刑事起訴，他在2019年4月的刑事案件中，被判三項內幕交易罪名不成立，但因對FBI作出重大虛假陳述，被判兩年緩刑及少額罰款。但SEC對陳提起了民事執法訴訟，最終法院裁定其違反證券法反詐騙條款，雖不涉及刑事處罰，但永久禁止其違反相關法規，並命令支付罰款。
相關法庭文件顯示，證據確定陳與Vistaprint前員工Jenny Ye及其丈夫Kevin Xu關係密切，並透過該關係取得內幕資訊。陪審團雖未能確定資訊來源是Ye或Xu，但Saylor法官裁定，至少其中一人向陳提供了重要的非公開資訊，而陳亦明知該資訊的機密性，並加以利用。
Saylor法官在法庭文件中指出：「當（內幕消息的）提示作為禮物贈予朋友時，這是出於個人利益。此外，政府提供的證據顯示，Ye和Xu希望與陳的家人一起度假，但陳的家人經常無法負擔這樣的度假費用。根據這些證據，合理的陪審團可能會認為Ye或Xu向陳披露了重要的非公開信息，以獲取個人利益。」◇
責任編輯：陳玟綺
