【大紀元1月6日報導】（中央社記者林琳紐約五日M電）美國證券交易委員會對於違規的上市公司會課以罰金。由於考慮到股市投資人的權益，委員會最近訂定了一些原則，將衡量企業違規的嚴重性及股市投資人可能受到的影響，來決定罰金的數額。
由於以往對企業違規課以罰金的做法遭到忽略股票投資人可能受到雙重的損失的批評，委員會主席克里斯多福．庫克斯表示，委員會將審視是否股票投資人曾因為企業的違規做法而不當獲利，以及企業被課以罰金是否會導致投資人損失，再決定如何開罰。
他表示，委員會希望建立一套客觀標準，在這個問題上能提供投資者最大的保護。委員會用了兩個事例來闡明所謂的客觀標準：一個是在一九九八年到二零零零年之間軟體公司 McAfee Inc.浮報公司收入，因為多報了六億兩千兩百萬美元股票上漲，再以價格上漲的股票來購入其他公司。McAfee Inc. 的違規做法被課以五千萬美元的罰金，因為委員會評估一般股票的投資者不致因此受損。另一個例子是規模不大的軟體公司 Applix也因為財務報表有問題被委員會糾正，因為投資人並未因此獲不當利益，同時委員會也考慮到這是個小公司，所以並未被課以罰金。
自二零零三年以來，委員會對多家大企業課以鉅額罰金，包括世界通訊（WorldCom）的七億五千萬美元；Adelphia 的七億一千五百萬美元；美國線上 – 時代華納（AOL Time Warner）的三億美元；Quest 的兩億五千萬美元；Bristol-Myers Squlbb的一億五千萬美元。
