赴美上市公司造假被调查 或回归中国上市

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【大纪元2011年01月01日讯】(大纪元记者高紫檀综合采访报导)近日媒体报导,中国350多家公司在美国借壳上市后,因市值大幅缩水遭美国证券交易委员会调查,部分企业被怀疑财务造假面临退市危险,多家企业开始主动寻求私有化退市,有分析师认为退市企业或回归中国A股再上市发展。

部分企业谋求私有化主动退市 或回归A股发展

近期,媒体报导,美国证券交易委员会已经开始调查中国在美350多家借壳上市企业财务问题,一些企业被曝光财务造假,面临美国相关法规的制裁。一些中国上市企业或出于恐惧,开始主动谋求退市。

据新京报报导,一些中国在美上市企业已经开始想办法回购股票,谋求私有化企业,准备退市后回中国大陆再上市。

私有化企业是指大股东回购上市企业所有股票,完成回购后企业成为私有企业(既不再是股份共享),则可从交易所退市。以避免调查,也不用再担心被诉讼。

2010年11月11日,在美上市仅1年多的上海康鹏化学有限公司宣布,将回购股票,选择私有化退市。

美股分析师李雪称,康鹏化学的平均成交量偏小、股价长期表现低迷,无法得到足够的 融资,同时需要维持较高的上市成本,并面临美国各界的严密监管和审查,导致公司选择退市。

另外,在纽交所上市的同济堂药业,以及纳斯达克的泰富电气和大连傅氏国际均在2010年宣布计划私有化。

ChinaVenture投中集团研究总监李玮栋表示,这些公司私有化后自动退市,可能会重返资本市场,而国内的创业板和中小板可能会促使这些企业回归。

ChinaVenture投中集团发布报告称,受到国内创业板IPO的高市盈率和大比例超募的“诱惑”,在境外资本市场上市的中国企业明年或涌现一股回归热潮。

ChinaVenture还表示,以目前监管层的态度来看,对海外上市公司的回归并不反对,并且鼓励优秀的企业回归A股市场。

如遭诉讼将面临巨额赔款 当事人或坐牢

对于多家中国在美上市公司的财务造假行为,金融分析师Jim Zhang告诉大纪元记者,如果查到确实证据,在美国联合几百个股东联名起诉。只要是在美 国上市的公司,只要是美国公民是股东,就可以起诉它要求巨额赔偿,此前就有一家美国电力公司被起诉,最后这家电力公司败诉几十亿美元。

著名经济评论人士,同时也是泛美银团股东的草庵居士对大纪元记者表示,一旦被查出有问题的话,在美国这些股东都可以诉讼要求赔偿,不单赔偿钱,而且这些当事人都可能在美国被司法诉讼,面临坐牢的问题。根据中美之间的协定,美国的判决可以要求中国司法机构去执行,或者冻结他们的这些资产,或者把他们移送到美国来坐牢。

美国证交会(SEC)开始调查中国企业财务造假问题

据《华尔街日报》报导,目前美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称SEC)已开始整顿帮助中国公司赴美上市的“反向收购”行为,SEC正在逐步调查美国会计师、律师和投资银行家组成的网路是如 何违规帮助中国公司到美国股市上市的。

美国众议院金融机构委员会(House Committee on Financial Services Committee)还可能在2011年举行有关中国公司会计问题的听证会。

2010年11月10日至12月9日,纳斯达克中国上市公司绿诺被发现上报给中国税务部门的2009年财务数据比在美国公布的数据低94.2%,存在财务造假行为,被美国公司纳斯达克勒令退市。

美国市场研究公司浑水公司(MuddyWaters)公开质疑绿诺存在欺诈行为,其出具的一份报告中称绿诺公布的2009年 1.93亿美元的销售收入实际只有1500万美元,而且管理层挪用了数千万美元的公款,其中包括花费320万美元在美国橙县(Orange County)购买奢华房产。

2010年10月,有“中国电子商务第一股”之称的麦考林在纳斯达克上市不久,就被指控报告虚假、信息披露有误,受到美国律师连环诉讼,股价随之暴跌,缩水近六成。

2010年6月,在香港的美资调研公司Muddy Waters Research两名研究员发布一篇报告,指责在美国证券交易所(Amex)上市的东方纸业存在欺诈行为。他们称在2010年1月到访东方纸业的 工厂,发现那里人员无所事事,房屋破烂不堪。经过测算,他们估计该公司向美国证交所提交的申报材料中将公司资产价值夸大了10倍左右,营业收入也高估了 40倍。

同时,在纽约证券交易所上市,从事化肥制造和暖房经营的中国绿色农业公司(China Green Agriculture,CGA)被揭露,该公司在提交给美国证交会的材料中称其2008年的营业收入为2300万美元,但在中国西安申报的纳税材料中营业额不 到800万美元。

350多家美上市中国企业赴后市值大幅缩水

此前,据美国《巴伦周刊》报导的数据,近年来已有350多家中国企业通过反向收购(借壳)在美上市,凭借中国经济概念,这些企业总市值最高时超过500亿美元。

“如今,这类股票的总市值已缩水至200亿美元,与高点相比跌了有六成之多。”这篇发表于今年9月份的报导称。大多数通过反向收购而上市的股票 市值都在5亿美元以下,从农业和食品到工程与化工,覆盖各行各业。

数百亿美元市值损失的苦果由那些中国企业的经营者和美国投资者来共同承担,前者以为自己是在以美国方式进行融资,后者以为自己买到了能够分享中国经济繁荣的投资品种。

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