【大纪元2012年07月28日讯】（大纪元记者李赛琳综合报导）日本最大券商野村控股公司(Nomura Holdings Inc.)因卷入内幕交易丑闻，26日宣布包括公司首席执行官在内的高层人事变动，同时公布了新的涉嫌内幕交易的调查结果和整改措施。该丑闻不仅意味着野村的海外扩张计划可能走到 了尽头，也打击了其在国内的一些投资银行业务。
CEO和COO双双辞职
野村控股26日宣布高层人事变动的消息。首席执行官（CEO）渡部贤一（Kenichi Watanabe）和首席运营官（COO）柴田拓美（Takumi Shibata）因涉嫌内幕交易宣布辞职。野村证券社长永井浩二（Koji Nagai）将于8月1日接替渡部贤一出任行政总裁，现任美洲地区业务主管吉川敦（Atsushi Yoshikawa）将接替柴田拓美出任首席执行官。
据《华尔街日报》报导，一名接近渡部贤一的人士称，为提高公司效率，公司另外五名高级董事总经理也将离职，目前还没有确定接替人选。
日本加强内幕交易调查
内幕交易在欧洲和美国通常面临重刑和高额罚金，在日本却大多受到容忍。近来，要求日本加大金融违规打击力度的呼声渐高。
自2010年起，日本对内幕交易的打击力度开始不断加强，并调查了一系列IPO（首次公开募股）前夕内幕交易的案子。野村是其中三宗IPO案的承销商。
今年早些时候，日本金融监管部门发现野村证券多名员工向一些客户泄露关于日本国际石油开发帝石控股公司、瑞穗金融集团、东京电力公司的股票增发计划，导致出现一些不正当股票交易。
但野村控股并未受到指控，因为日本禁止内部交易法规定只对那些从内部交易中直接获取利益的公司提起诉讼，但没有数据显示野村控股从这些信息泄露中谋得直接利益。
野村26日公布了新的内部调查结果，承认除上述三起内幕交易外，还存在数起员工涉嫌向外界透露内部消息的事件。公司将继续调查其员工在可能存在的内幕消息遭泄露事件中可能扮演的角色。
野村控股和11家相关的日本经纪公司下周将会到日本金融服务局(Financial Services Agency)作证，以提供更多有关内幕交易的细节。
日本媒体报导，日本证券交易监管机构将根据最终调查结果，向日本金融厅建议对野村处以行政处分，金融厅正在研究是否对野村下达业务整改令或更严厉的勒令停止部分业务处分。
《华尔街日报》报导说，一名熟悉野村控股和监管机构之间互动的人士说，野村太过注重追逐利益，在合规方面做得不够。日本金融部门上月的调查结果显示，野村的雇员对日本的禁止内幕交易的法律根本不太了解，而在IPO之前将一些信息透露给了客户。
野村海外扩张业务受挫
四年前，渡部贤一和柴田拓美负责野田控股收购雷曼兄弟公司( Lehman Brothers)在亚洲和欧洲的业务，主导了该公司的全球扩张计划。他们的辞职打破了野村控股成为全球投资银行界赢家的希望。
渡部贤一和柴田拓美于2008年4月开始执掌野村控股，仅5个月后，他们收购了陷入困境的雷曼兄弟的业务。但是投资者说，野村控股收购雷曼兄弟之后的表现一直难以令人满意。
这家保守的日本券商虽然从国内零售业务中获得大部分利润，却无法管理雷曼兄弟遗留的银行业务，在日本以外面临难以逾越的经营障碍。
在海外市场，野村控股受到股市下滑和欧元区金融危机的不利影响，海外业务未能维持收购雷曼兄弟的成本。与此同时，野村控股的经营成本大幅上升，截止到2012年3月底，包括收购雷曼兄弟业务在内的全球批发部门出现了376亿日元（约4.8亿美元)的全年损失，该部门在4月-6月的损失为86亿日元（约1.1亿美元)。
即将担任野村首席执行长的永井浩二26日召开了自己的首个新闻发布会。据《华尔街日报》报导，他在会上说，公司将重新评估全球战略，专注于特定的市场和业务类别，把精力放在亚洲这个“主场”市场。
永井浩二说，我们不会裁撤在全球的部署。但是，他补充说，我们将严格地选择并专注于一些业务。
丑闻也打击野村的国内业务
野村控股的海外扩展计划已经走到了尽头，国内的经营困境才刚刚开始。
随着海外业务的亏损，野村控股将更加依赖日本国内企业来支撑业务，然而内幕交易丑闻已经影响了野村控股的国内投资银行业务，许多券商抢走了野村控股的生意。
内幕交易丑闻曝光后，野村控股据信丧失了一些证券和股票销售机会，包括日本政府销售所持日本烟草公司股份，以及今年日本最大的IPO——价值60亿美元的日本航空IPO的联席全球协调人的位子也没保住。
目前市场动荡已经严重影响了最具全球竞争力的投资银行的盈利能力，永井浩二和吉川敦面临提高野村控股海外盈利和改革国内经营的艰钜任务。
野村控股26日发布报告，显示今年4月至6月净利润“缩水”89.4%，至18.9亿日元（约2,410万美元），原因是“零售”和“批发”业务量均出现下滑。
报告显示，野村控股总佣金收入从1,496.1亿日元（约19.1亿美元）跌至1,215.6亿日元（约15.5亿美元）。
野村是日本最大券商，其卷入内幕交易一事也给日本证券业整体形象带来了负面影响。◇
