澳证券投资委员会开启新理财顾问注册系统

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【大纪元2015年03月31日讯】(大纪元记者何蔚澳洲悉尼报导)澳洲证券投资委员会(ASIC)于本周二(3月31日)宣布推出其初期阶段的新的财务顾问注册系统。这个新系统现在可以在证券投资委员会的MoneySmart(“聪明理财”)网站被查到并从现在起投入使用,为一个广泛的金融服务行业的理财顾问提供注册登记服务。

澳洲证券投资委员会在周二发表的声明中说,在推出新注册系统的同时,该委员会已经更新了其MoneySmart网站的如何选择财务顾问的页面,包括消费者应提什么样的问题。

该系统包含雇用或授权人的详细信息——直接或间接地——由澳洲金融服务持牌人向客户提供有关对投资、退休金和人寿保险等方面的个人理财建议。

澳洲证券投资委员会副主席凯尔(Peter Kell)说,新的注册系统使消费者能够在进行财务咨询前,了解到他们理财顾问的信息。这也给雇主以更大的、评估新理财顾问的能力,提高证券投资委员会的识别和监控财务顾问的能力。

他说:“我们鼓励消费者访问证券投资委员会的MoneySmart网站查找他们想要的财务顾问,在咨询之前先做一些功课。这样,消费者可以使自己获得能满足自己要求的理财建议。”

凯尔表示,在接下来的第二阶段中,证券投资委员会将集中精力于今年5月底完成跟踪财务顾问的学历资格、培训和专业会员的详细信息,并储存在系统的寄存器中。

澳洲证券投资委员会在声明中说,有少数的理财顾问尚未在注册系统上登记。虽然注册系统会继续接受推迟登记的人,但不在注册系统上登记的顾问可能会失去潜在的客户。并且,从今年9月起,推迟登记者将被罚款。在此系统注册获得顾问资格的个人或雇主如被发现提供不实信息,将会被处以最高达7.65万澳元的罚款。

自联邦银行(CBA)的涉及4万多人和数亿澳元的大型理财丑闻被曝光后,联邦金融部长科尔曼(Mathias Cormann)在去年10月回应参议院调查时,宣布了由政府投资、在证券投资委员会的MoneySmart网站上推出全新的国家理财顾问注册系统的措施。科尔曼表示,政府希望这个新系统将为雇主和消费者提供方便,易于搜索理财顾问的职业历史,并成为一个有信誉的系统。

澳洲证券投资委员会表示,这个措施是他们唯一可以用于震慑无良理财顾问的方式,因为他们缺乏其它资源和权力来定期监管这一领域。并说,该机构有权对违规者开出罚单。个人最高罚金可达8,500澳元,企业最高罚金4.25万澳元。情节极其恶劣者,根据《企业法》1308节,个人还会被增加3.4万澳元的罚金及五年监禁处罚;企业另加1.7万澳元罚金。

澳洲证券投资委员会MoneySmart网站的网址是:MoneySmart.gov.au – MoneySmart By ASIC。

责任编辑:瑞木悦

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