澳證券投資委員會開啟新理財顧問註冊系統

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【大紀元2015年03月31日訊】(大紀元記者何蔚澳洲悉尼報導)澳洲證券投資委員會(ASIC)於本週二(3月31日)宣佈推出其初期階段的新的財務顧問註冊系統。這個新系統現在可以在證券投資委員會的MoneySmart(「聰明理財」)網站被查到並從現在起投入使用,為一個廣泛的金融服務行業的理財顧問提供註冊登記服務。

澳洲證券投資委員會在週二發表的聲明中說,在推出新註冊系統的同時,該委員會已經更新了其MoneySmart網站的如何選擇財務顧問的頁面,包括消費者應提甚麼樣的問題。

該系統包含僱用或授權人的詳細信息——直接或間接地——由澳洲金融服務持牌人向客戶提供有關對投資、退休金和人壽保險等方面的個人理財建議。

澳洲證券投資委員會副主席凱爾(Peter Kell)說,新的註冊系統使消費者能夠在進行財務諮詢前,瞭解到他們理財顧問的信息。這也給僱主以更大的、評估新理財顧問的能力,提高證券投資委員會的識別和監控財務顧問的能力。

他說:「我們鼓勵消費者訪問證券投資委員會的MoneySmart網站查找他們想要的財務顧問,在諮詢之前先做一些功課。這樣,消費者可以使自己獲得能滿足自己要求的理財建議。」

凱爾表示,在接下來的第二階段中,證券投資委員會將集中精力於今年5月底完成跟蹤財務顧問的學歷資格、培訓和專業會員的詳細信息,並儲存在系統的寄存器中。

澳洲證券投資委員會在聲明中說,有少數的理財顧問尚未在註冊系統上登記。雖然註冊系統會繼續接受推遲登記的人,但不在註冊系統上登記的顧問可能會失去潛在的客戶。並且,從今年9月起,推遲登記者將被罰款。在此系統註冊獲得顧問資格的個人或僱主如被發現提供不實信息,將會被處以最高達7.65萬澳元的罰款。

自聯邦銀行(CBA)的涉及4萬多人和數億澳元的大型理財醜聞被曝光後,聯邦金融部長科爾曼(Mathias Cormann)在去年10月回應參議院調查時,宣佈了由政府投資、在證券投資委員會的MoneySmart網站上推出全新的國家理財顧問註冊系統的措施。科爾曼表示,政府希望這個新系統將為僱主和消費者提供方便,易於搜索理財顧問的職業歷史,並成為一個有信譽的系統。

澳洲證券投資委員會表示,這個措施是他們唯一可以用於震懾無良理財顧問的方式,因為他們缺乏其它資源和權力來定期監管這一領域。並說,該機構有權對違規者開出罰單。個人最高罰金可達8,500澳元,企業最高罰金4.25萬澳元。情節極其惡劣者,根據《企業法》1308節,個人還會被增加3.4萬澳元的罰金及五年監禁處罰;企業另加1.7萬澳元罰金。

澳洲證券投資委員會MoneySmart網站的網址是:MoneySmart.gov.au – MoneySmart By ASIC。

責任編輯:瑞木悅

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