美银美林案 告密奖金8300万破纪录

【大纪元2018年03月22日讯】美国证管会（SEC）宣布，发放总计8,300万美元奖金予美银美林案的3位告密者（whistle-blowers），写下历来告密奖金最高纪录。SEC表示，由于告密者提供的资料，协助SEC与该银行达成4.15亿美元和解协议。

美银美林（Bank of AmericaMerrill Lynch）在2016年的和解案，创下SEC与华尔街银行第二高的和解金额。

SEC指控美银美林在6年期间不当挪用客户现金与证券，作为该公司交易活动所用，让客户数十亿美元资产陷入风险。

SEC周一宣布时依照惯例并未公布告密奖金细节，但代表3位告密者的律师事务所Labaton Sucharow合伙人汤玛士（Jordan Thomas）声称，其中2位告密者合计拿到约5,000万美元，另一位则获得约3,300万美元奖金。

汤玛士证实，当初由告密者提供资料给SEC，协助该监管机关进行调查，“这些勇气可加的高层主管保护了数百万美林客户的资产”。SEC发言人则不愿发表意见。

美银美林在2016年的和解协议中，坦承在2009年至2015年期间不当使用客户资金，每日最高挪用580亿美元到一个清算账户，但这些资金应该存放在银行准备金。

美银美林当时发布声明指出，“尽管没有任何客户因此造成损失，但保护客户资产是我们的职责，目前我们已投入大量的资源检视与提升内部流程，并已修正与此事件相关的控管程序。”

SEC周一表示，此次发放奖金创历来新高，显示告密者提供“相当重要的资讯”，能够成功协助监管机关纠正银行业的违法情况。先前SEC颁发的最高举发奖金纪录是在2014年，当时金额达3,000万美元。

根据SEC规定，任何提供资讯的告密者，若该机关取得的制裁金额超过100万美元，告密者就可拿到制裁金额的10%～ 30%作为奖金。◇

责任编辑：李薇