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台劳动基金炒股案 复华、统一与群益共被罚1350万

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【大纪元2021年04月22日讯】(大纪元记者赖意晴台湾综合报导)针对涉入劳动基金弊案的复华、统一与群益等3家投信,金管会周四(4月22日)宣布,各开罚新台币450万元,创单一投信罚锾金额新高,合计高达1,350万元;被开罚的3家投信,共有10位投资主管或经理人被解职或停职。

金管会证期局周四宣布,复华、统一与群益3家投信于2020年运用所管理之劳金局全权委托投资资产,买进远百股票后,未依善良管理人之注意义务,亦未依照诚实信用原则执行业务,从事“足以损害客户权益”之交易,造成全权委托投资亏损等违规情事,因此予以开罚。

复华、统一与群益3家投信各遭金管会重罚新台币450万元罚锾。(图取自金管会官网)

证期局指出,将停止3家投信3个月与客户新增签订全权委托投资契约办理全权委托投资业务,并命令公司针对缺失强化内控;另外,针对群益和统一投信,金管会要求公司在3个月内由董事会检讨董事长及总经理适任性。

3家投信也已遭地检署起诉,劳动基金运用局也已公告将依委托投资契约,针对远百的投资损失,向复华、统一及群益投信请求损害赔偿。

除了各被重罚450万元,以及共有10位投资主管或经理人被解职或停职外,这3家投信相关业务也会受到限制,包括最近1年不得申请或申报募集投资于国外有价证券的证券投资信托基金案件;最近2年不得申请担任境外基金总代理人、兼营期货信托事业;5年内不得参与政府基金招标,未改善前,金管会得退回或不准新基金募集等。

责任编辑:玉珍

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