【大纪元2026年07月02日讯】（大纪元记者林燕综合报导）周三（7月1日），彭博社引述知情人士的消息称，美国司法部和证券交易委员会（SEC）正在调查造市商海纳（Susquehanna International Group）遭内幕交易的指控。
海纳称，在近期中共监管机构对跨境券商进行严厉打击行动之前，一些身份不明的内幕交易者通过期权交易获利1亿美元。
造市商指在金融市场中，由具备充足资金和信誉的特许机构担任的交易商。
周三，知情人士表示，美国政府正在审查这家造市商在诉状中描述的交易行为。
海纳于周一（6月29日）在曼哈顿联邦法院提出诉讼，起诉100名“无名氏”。海纳称，一群神秘交易员提前获知了中共监管层整顿券商的内幕消息，并通过时机精准的期权交易斩获超过1亿美元的利润。
它指出，对这种“高风险、高回报”的期权押注，唯一合理的解释就是内幕交易。作为这些交易中的对手方，海纳遭受了逾7000万美元的损失。
海纳表示，这些交易员购买美国上市的中资券商期权，随后5月22日富途和老虎证券母企UP Fintech被点名，未持有境内牌照在中国招揽业务而受到处罚，导致其股价大幅下跌。
彭博社说，目前尚不清楚美国政府对此案的调查范围和所处阶段，且调查也可能会在未采取任何执法行动的情况下结束。
司法部刑事司的一位代表尚未对此置评。美国SEC拒绝置评。
联邦法官周一批准海纳的请求，下令冻结被告涉嫌用于进行涉事交易的盈透证券（Interactive Brokers Group）、富途及老虎平台上的账户。海纳也获准向盈透、富途及老虎公司发出传票，以查明账户持有人的身份。
根据诉讼文件，大部分交易是通过盈透证券的约九个账户进行。盈透证券是一家总部位于美国、客户遍布全球的券商。另有少数交易则是通过富途或老虎证券相关平台执行的。
盈透证券的发言人表示，该公司一直在与海纳合作，包括冻结相关账户，并将“在收到询问时与相关监管机构配合”。
UP Fintech、富途和中国证券监管机构均未回复对此案的置评请求。
海纳在诉讼中表示，5月7日至21日期间，富途和UP Fintech的看跌期权买盘激增。其中许多合约只有在相关股票大幅跳水，远低于神秘交易员建仓时的价格时才能获利。此外，许多合约还是“临近到期”的短期期权，这意味着如果未来几天内股价没有暴跌，这些合约到期时将一文不值。
海纳指出，这些交易“因此表明交易员不仅提前知道将宣布整顿行动的消息，还掌握了大致的时间点”。
它在起诉书中说，这些交易背后的“匿名被告”可能属于两类人：中共证监会的内部监管人员，或者是富途及UP Fintech内部熟知整顿行动迫在眉睫的知情人士。
海纳是一家活跃于期权、股票、能源、债券和外汇市场的公司，该公司在提交给SEC的文件中表示，其第一季度的股票持仓总额超过8930亿美元。
中共政府5月23日宣布将惩处协助中国大陆客户非法进行海外投资的公司。该公告由包括中共证监会、中国人民银行和公安部在内的八个监管机构联合发布。
责任编辑：林妍#
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