【大紀元2015年12月12日訊】（大紀元記者李凡綜合報導）大陸證監會日前出台稽查十禁令，披露區域性股權市場三大問題，施壓地方政府進行整頓。證監會週五還通報5人操縱股價案的處罰決定。今年大陸股災後，習近平當局加速金融反腐，證監會多名高管落馬。習近平、王岐山陣營人馬接連出任證監會副主席。外界關注，金融反腐及監管力度加強。
證監會整頓區域性股權市場
12月11日，大陸財新網報導，證監會發現，個別區域性股權市場的少數掛牌企業（大部份為跨區域掛牌的企業）存在三大問題：發售或轉讓虛假「上市」「原始股」；承諾固定收益，涉嫌非法活動；用「股權眾籌」融資平台從事非法股票發行。
證監會新聞發言人鄧舸在週五（12月11日）的例行發布會上表示，證監會已函請省級政府金融工作部門加強對區域性股權市場的監管，要求查處非法活動，問責相關人員。
此前，證監會已向地方各級政府金融辦下發過一份《關於請加強對區域性股權市場與互聯網平台合作銷售企業私募債行為監管的函》，稱部分區域性股權市場通過互聯網平台銷售備案發行的企業私募債，操作行為不規範、存在較大風險。
區域性股權市場，一般名為「股權交易中心」「股權托管交易中心」「股權交易所」，是由省級政府負責監管、主要服務於所在地省級行政區域內中小微企業的私募證券市場。按照有關法律法規，不得採取公開或者變相公開方式發行或轉讓證券，私募證券持有人累計不超過200人。企業到區域性股權市場「掛牌」，不是到證券交易所「上市」。
證監會出台稽查十禁令
12月11日，證監會出台《中國證監會稽查辦案十項禁令》，這十項禁令包括：一嚴禁有案不報、瞞案不報、壓案不查；二嚴禁違規立案、隨意調查、以案謀私；三嚴禁拖延辦案、無故超時、久辦不結；四嚴禁大案小辦、重案輕辦、不當結案；五嚴禁選擇取證、毀改證據、規避定案；六嚴禁通風報信、跑風漏氣、洩露案情；七嚴禁打探消息、請托說情、干預辦案；八嚴禁出謀劃策、指點門路、協助逃責；九嚴禁私下接觸、不當交往、徇私枉法；十嚴禁濫用信息、違規交易、藉機牟利。
證監會新聞發言人鄧舸在例行新聞發布會上表示，該禁令對案件全部流程，對稽查人員在辦案過程中可能出現的十個方面的行為做了禁止性規定。鄧舸透露，證監會同時出台了《稽查辦案十項禁令紀律處分及追究法律責任辦法》。
5人操縱股價 被罰沒3900萬
在此發布會上，鄧舸通報證監會對塗忠華等5人操縱股價案作出行政處罰決定，沒收違法所得1973萬餘元，並處以等額罰款。
據報，2013年10月至2014年3月，塗忠華、王偉力、薛文聰、周強、郭偉文5人，以深圳市元成資產管理有限公司（以下簡稱元成公司）名義招攬理財客戶，以塗忠華為主導，使用「蔣某軍」等18個證券賬戶，採取盤中利用資金優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等方式，大量交易「九鼎新材」、「新海股份」兩隻股票，獲利1973萬餘元。
通報稱，此案是多名自然人以私募基金為平台，共同操縱股價的典型案例，涉及共同操縱諸多焦點問題。
證監會多名高管落馬 習王親信出任證監會副主席
今年大陸股災被曝背後涉及江澤民集團幾大家族惡意做空，在證券市場與監管機構的江派人馬相互勾結，進行內幕交易的黑幕不斷被曝光。習近平當局隨後嚴查惡意做空，證券界持續震盪，高管紛紛落馬；證監會也有多名高官落馬。
11月13日，證監會副主席姚剛被調查；12月9日，姚剛被免職。
9月16日，證監會主席助理張育軍被調查。據報，張育軍及中信證券署名高管與外國機構串通，洩露高層絕密，進行內部交易。
8月25日，證監會發行部三處處長劉書帆涉嫌內幕交易、偽造公文印章，並被要求協助調查。劉書帆此前為姚剛的秘書。
據港媒報導，9月14日起，中紀委巡視組進駐銀監會、證監會和國資委三大金融機構。巡視組組長都由一名中紀委常委擔任，組員配備有中組部、最高檢局級官員。
有海外媒體報導說，中國證券業整頓風暴已經讓至少二十名證券監管高官被抓，上百名證券公司經理被限制出境，等待接受調查。
9月15日，官方通報，免去莊心一的證監會副主席職務。免去李超的國家外匯管理局副局長職務；同時任命李超為中國證券監督管理委員會副主席。
李超在建行出身，曾長期擔任央行行長周小川的秘書。現任政治局常委王岐山、央行行長周小川、山東省省長郭樹清、中信銀行行長朱小黃、中國銀行董事長田國立、招行行長田惠宇等，都曾在建行長期工作。據稱，李超擔任周小川秘書，還是王岐山當年的秘書、現任招行行長田惠宇推薦的。
10月底，中共中央財經領導小組辦公室國際經濟局（四局）局長方星海接替年屆退休的劉新華，任分管國際業務的證監會副主席。方星海2007年任上海市金融服務辦公室主任時，習近平任上海市委書記，方星海是習近平的舊部。據報，2013年方曾向習近平寫信自薦，隨後，方星海被調任中央財經領導小組辦公室，2014年任國際經濟局（四局）局長。
責任編輯：孫芸
