【大紀元09月30日訊】（大紀元紐約訊）美國證券交易委員會(SEC)主席瑪麗．夏皮羅(MaryL. Schapiro)與前主席理查德．布里登(Richard Breeden)和哈維．皮特(Harvey L. Pitt)於9月28日在福爾德姆大學法學院(Fordham Law School)討論對證券交易委員會未來的導向及角色。
夏皮羅表示﹐SEC需要人才以更好規管日益複雜的證券交易市場。除了吸引有經驗的行內人才外﹐夏皮羅也提倡加強雇員培訓﹐讓SEC所聘請的一些學術專才了解市場實際交易運作。她說﹐上任前SEC每一位雇員每年的平均培訓投資為600元﹐她已將此提升到1100元。交易所每年每位雇員的培訓開支為2500元。
皮特表示SEC最艱難的任務之一是執法﹐許多金融欺詐都是在事後多年才被揭發。在資源短缺的情況下﹐他提議更好地運用創意﹐例如在立法管治上下更多功夫。許多大企業違例個案都以財務賠償庭外和解了結。皮特說﹐即便是庭外和解﹐SEC也應給予公眾﹐也就是投資者一個清楚的解釋。
與此同時﹐皮特表示即便SEC是一個規管機構﹐但過度的管制可能將降低美國證券市場的效率﹐導致資金外流﹐就業機會的喪失。
布里登認為﹐SEC的宗旨是保護投資者的權益﹐國際舞台上﹐在維護證券市場的透明度及效率方面﹐美國SEC也是一個典範和國際領袖。布里登表示﹐雖然美國不能強制其他國家實施同樣的規管制度﹐但可通過會談對話找出互惠互利之處。
