渣打紐約分行被控隱藏與伊朗交易$2500億

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【大紀元2012年08月07日訊】(大紀元記者王添財編譯報導)紐約金融監管機構指控渣打銀行(Standard Chartered PLC)在營運一個「流氓機構」,其隱瞞了近十年「有計劃地」與伊朗政府從事非法交易超過2,500億美元。

紐約州金融局(The New York State Department of Financial Services)威脅要吊銷這家英國銀行位於曼哈頓的美國分行執照。紐約州金融局責令美國的分行主管在本月稍晚的聽證會上「解釋這些明顯違反法律的行為」。

該機構還將向渣打銀行處以巨額罰款,紐約州金融局的院長勞斯基(Benjamin M. Lawsky),要求該銀行選擇了一個獨立的監察監督其銀行運作。

這些伊朗客戶包括伊朗央行(Central Bank of Iran)和兩家國有銀行——伊朗出口銀行(Bank Saderat)和伊朗國家銀行(Bank Melli)。

渣打銀行在週一(8月6日)倫敦市場休市前收到通知,股價大跌逾6%。

該紐約分行發言人拒絕就此發表評論。紐約美聯儲銀行的發言人也沒有立即發表評論。紐約美聯儲銀行負責監管渣打銀行紐約單位,而紐約州金融局監管所有非美國銀行紐約分行。

據《華爾街日報》報導,美國法律嚴格限制金融機構與制裁國家往來。該法旨在阻止恐怖分子、軍火商和毒梟得到美元。銀行被要求須密切監察資金流動,察覺是否有可疑活動的跡象。

勞斯基說,金融局對這家英國銀行正在進行的調查中,還發現渣打銀行紐約分行有明顯與其他被美國制裁國家,如利比亞、緬甸和蘇丹,進行類似業務往來的計劃。

紐約州金融局經過9個月的調查,包括超過3萬頁的內部備忘錄、電子郵件和其他記錄發現,渣打銀行掩蓋了與伊朗客戶身份的6萬筆交易。

該機構涉嫌偽造電匯單和欺騙監管單位的系統性陰謀。勞斯基聲稱,渣打銀行設於美國的管理人員廣泛知道這項據稱從2001年至2010年的計劃。

根據2005年一份內部備忘錄,該銀行稱此為「瞪羚計劃」(Project Gazelle)。渣打銀行希望從現有的金融機構和伊朗公司的業務關係增加營業份額,並「在石油和天然氣相關業務與伊朗公司和中介機構建立新的關係,」備忘錄說。

不過,在2006年美洲渣打銀行的首席高管在一封給倫敦風險、法規和公共事務部門的電子郵件中寫道,敦促檢討伊朗業務,他擔心「非常嚴重、甚至是災難性的聲譽受損」,及管理層曝險在「個人的名譽損害和/或嚴重的刑事責任」。

當時,有其他金融機構被檢控違反經濟和貿易的制裁。

渣打在美分行的一位高管曾反應說,員工可能冒著藐視制裁法律而面臨刑事責任的風險。在倫敦的集團執行董事竟然說:「你F (髒話)—美國人。你以為你是誰,要你來告訴我們世界其他地區的人,說我們不能和伊朗人做生意。」這話在華爾街廣為流傳。

該指控稱,有數十名渣打員工知道並支持隱藏伊朗客戶往來活動的計劃,包括風險及法規人員、律師以及公共事務、銷售和銀行的主管。

自克林頓總統頒布了對伊朗的制裁後,渣打銀行的總顧問和銀行的首席法規主管制訂一項規則,在1995年6月電子郵件給倫敦分公司說「忽略OFACs條例」,並保持紐約辦公室不被知道,所以美國的監管機關就不能「對倫敦或紐約分行的違法部分起訴」。該總法律顧問還指示,備忘錄「決不能送到美國」。

OFAC是指美國財政部下的外國資產管理處(Office of Foreign Assets Control)的縮寫,是執行制裁的單位,可以沒收資產和處分違反貿易或經濟限制規定。

有一段時間,美國政府允許從一個非美國機構通過了美國的實體轉移動到另一個離岸區域,但這些交易受到嚴格的審查,以確保任何一方沒有與恐怖組織或其他有害團體往來。2008年與伊朗機構的任何交易都被切斷,因為美國懷疑伊朗銀行在幫助融資核武器。

渣打銀行是兩個月來第二家因資金轉移方面的控制措施鬆懈而遭到美國嚴厲批評的英國銀行。上月,美國參議院的一項調查指控匯豐銀行(HSBC)違反反洗錢規定。

在渣打銀行的例子里,該銀行被控「電匯代碼消除」(wire stripping),即在資金轉移中消除識別伊朗客戶的代碼。

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