芝城選擇權交易所怠忽遭罰

【大紀元6月12日報導】（中央社紐約11日法新電）美國證券管理委員會（SEC）今天宣布，美國最大的選擇權交易平台芝加哥選擇權交易所（CBOE）同意支付600萬美元罰款，以就監管疏失的指控達成和解。

美國證券管理委員會說，CBOE未依規定防止放空浮濫現象，因而未發揮自律的核心功能。

SEC執行部門主管之一塞雷斯涅（Andrew Cenesneh）說：「市場適當管理有賴自律組織積極監督成員公司，以執行組織的規定和證券法。」

SEC說，CBOE案是因監管疏失而遭指控的首例。

SEC說，CBOE涉及的監管疏失和不符規定包括，未對1個客戶執行放空規定，因為這個交易所未能充分訓練監督人員，也可能是因未確保調查人員已閱讀相關規定。（譯者：中央社羅苑韶）